2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题精练（四）_第2页

　　16.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。

　　①委托人身份

　　②委托内容

　　③委托卖出的实际证券数量

　　④委托买入的实际证券数量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17.()时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

　　A.9：15—9：20

　　B.9：20—9：25

　　C.9：20—9：30

　　D.9：15—9：30

　　18.下列说法中正确的是()。

　　A.集合竞价中可能存在不同的成交价

　　B.连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价

　　C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式

　　D.可实现最大成交虽的价格为连续竞价确定成交价的原则之一

　　19.王某委托买卖证券，则他需要支付的是()。

　　①佣金

　　②个人所得税

　　③过户费

　　④印花税

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　20.()类股东及其行动人持股超过 5%的股份，不会被视为非自由流通股本。

　　A.公司创建者

　　B.证券投资公司

　　C.国有股份

　　D.战略投资者

　　21.个人投资者投资行为的特点不包括( )。

　　A.随意性

　　B.专业性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　22.按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户( )方面的契合度。

　　①财务状况

　　②风险承受水平

　　③投资目标

　　④财务需求

　　⑤知识和经验

　　A.①②③

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　23.( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

　　A.信息报送与披露制度

　　B.业务许可制度

　　C.分类监管制度

　　D.合规管理制度

　　24.证券公司的主要业务包括( )。

　　①证券承销与保荐业务

　　②证券自营业务

　　③证券资产管理业务

　　④证券监管业务

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　25.证券经纪业务包括( )。

　　①通过证券交易所代理买卖证券业务

　　②委托证券业协会代理买卖证券业务

　　③证券从业人员代理买卖证券业务

　　④柜台代理买卖证券业务

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

　　26.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资顾问业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券资产管理业务

　　27.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29.关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

　　30.( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司中介介绍业务

　　B.证券自营业务

　　C.股指期货业务

　　D.融资融券业务