2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（十一）

　　1、中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。

　　A、中国银监会成立

　　B、中国证监会成立

　　C、中国保监会成立

　　D、中国人民银行统一货币发行权

　　【正确答案】A

　　【专家解析】2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　2、我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。

　　A、主板市场

　　B、创业板市场

　　C、三板市场

　　D、四板市场

　　【正确答案】D

　　【专家解析】四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

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　　3、在中国，市场代码以“002”开头的是()。

　　A、主板

　　B、创业板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　【正确答案】C

　　【专家解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。

　　4、我国银行业的主体是()。

　　A、中央银行

　　B、股份商业银行

　　C、地区性商业银行

　　D、信用合作社

　　【正确答案】B

　　【专家解析】目前，我国已基本形成了以中央银行为中心，股份商业银行为主体，各类银行并存的现代资本主义国家银行体系。

　　5、基础货币等于通货和()的总和。

　　A、准备金

　　B、活期存款

　　C、定期存款

　　D、企业存款

　　【正确答案】A

　　【专家解析】基础货币等于通货和准备金的总和，即B=A+C。

　　6、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　【正确答案】C

　　【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　7、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、银行间柜台市场

　　D、银行间债券市场

　　【正确答案】D

　　【专家解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

　　8、()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A、商业银行次级债券

　　B、混合资本债券

　　C、金融债券

　　D、银行股票

　　【正确答案】B

　　【专家解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　9、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

　　A、任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币

　　B、任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

　　C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　【正确答案】B

　　【专家解析】任一企业集合票据募集资金额可以超过1亿元人民币

　　10、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()。

　　A、企业

　　B、银行和非银行金融机构

　　C、个人

　　D、国外机构

　　【正确答案】B

　　【专家解析】记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为“跨市场发行”)3种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。