2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（五）_第3页

　　31 国家股从资金来源上看，主要有()。

　　Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产

　　Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

　　Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

　　Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　32 上海证券交易所的托管制度特点是()。

　　A 已办理的指定交易，投资者不可以进行变更

　　B 托管制度和指定交易制度联系在一起

　　C 投资者必须指定沪深交易所市场的任一交易参与人，作为证券交易的唯一受托人

　　D 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

　　【正确答案】B

　　33 我国的企业债券和公司债券在()等方面有所不同。

　　Ⅰ发行主体

　　Ⅱ发行制度和监管机构

　　Ⅲ担保要求

　　Ⅳ发行市场

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】B

　　34 下列关于保险公司次级债务的说法，正确的是()。

　　A 利息清偿顺序先于股权资本

　　B 本金清偿顺序列于保单之前

　　C 期限在10年以上(含10年)

　　D 利息清偿顺序列于保单之前

　　【正确答案】A

　　35 下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购

　　Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易

　　Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分

　　Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　36 中期票据是( )发行的债务融资工具。

　　A 非金融企业

　　B 签发人

　　C 中国人民银行

　　D 出票人

　　【正确答案】A

　　37 基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要包括()。

　　Ⅰ注册

　　Ⅱ申请

　　Ⅲ基金合同生效

　　Ⅳ发售

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　38 基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

　　A 严格监管、信息透明

　　B 集合理财、专业管理

　　C 独立托管、保障安全

　　D 利益共享、风险共担

　　【正确答案】A

　　39 关于金融衍生工具的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

　　Ⅱ.金融衍生工具是基础金融产品相对应的一个概念

　　Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品

　　Ⅳ.温室气体释放不能成为金融衍生工具的基础变量

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　40 可能单独或共同引发风险的内在因素称为( )。

　　A 风险源

　　B 风险敞口

　　C 风险事件

　　D 风险损失

　　【正确答案】A

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！