2019年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（五）_第2页

　　16 关于不同证券投资收益与风险的差异，下列说法正确的有()

　　Ⅰ相较债券，股票价格的波动性较大

　　Ⅱ相较债券，股票是一种高风险、低收益的投资品种

　　Ⅲ相较股票，基金是一种风险适中，收益相对稳健的投资品种

　　Ⅳ相较股票，基金投资于众多金融工具或产品，能分散风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　17 下列关于派发股利的说法，正确的有()

　　Ⅰ股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

　　Ⅱ股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

　　Ⅲ除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日

　　Ⅳ派发日，即股利正式发放给股东的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　18 根据《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由()和()的证券公司组成。

　　Ⅰ主承销

　　Ⅱ第一承销

　　Ⅲ参与承销

　　Ⅳ代理承销

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　19 下列关于金融与实体经济关系的说法，正确的有()

　　Ⅰ古典经济学家认为货币是中性的，货币供应量的变化不影响实体经济

　　Ⅱ凯恩斯认为通过利率对投资的诱导，货币能影响实体经济产出

　　Ⅲ“金融加速器”理论认为，金融市场摩擦会放大实体经济产出的影响

　　Ⅳ2008年金融危机表明，金融活动本身就是经济衰退或萧条的诱因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　20公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有()

　　Ⅰ有价证券

　　Ⅱ艺术品

　　Ⅲ房屋

　　Ⅳ土地

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　21 下列关于间接融资的说法，正确的有( )

　　Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系

　　Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介

　　Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小

　　Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　22 1602年成立的世界上第一个证券交易所是()。

　　A 阿姆斯特丹证券交易所

　　B 费城证券交易所

　　C 伦敦证券交易所

　　D 纽约证券交易所

　　【正确答案】A

　　23 在我国多层次资本市场体系构建中，属于场外市场的有( )。

　　Ⅰ.创业板市场

　　Ⅱ.券商柜台市场

　　Ⅲ.主板市场

　　Ⅳ.区域性股权交易市场

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　24 对于商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括()。

　　A 未分配利润

　　B 股本金

　　C 长期次级债务

　　D 储备资金

　　【正确答案】C

　　25 中国证监会的核心职责有()。

　　Ⅰ维护市场公开、公平、公正

　　Ⅱ维护投资者特别是中小投资者的合法权益

　　Ⅲ促进资本市场健康发展

　　Ⅳ促进经济健康平稳增长

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　26 中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　A 证券公司

　　B 基金公司

　　C 合格机构投资者

　　D 证券交易所

　　【正确答案】A

　　27 企业的组织形式有()。

　　Ⅰ合资制

　　Ⅱ独资制

　　Ⅲ合伙制

　　Ⅳ公司制

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】A

　　28 经中国证监会批准在人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为( )。

　　A QDII

　　B RQFII

　　C ETF

　　D QFII

　　【正确答案】A

　　29 量化分析法广泛应用于解决()等投资相关问题。

　　Ⅰ.证券估值

　　Ⅱ.组合构造与优化

　　Ⅲ.策略制定

　　Ⅳ.风险计量和风险管理

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　30 做市商交易的基本特征是()。

　　A 成交时点是不连续的

　　B 证券交易的买价和卖价都由做市商给出

　　C 以买卖双向价格为基准进行撮合

　　D 投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　【正确答案】B