2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项单选练习题（十一）_第5页

　　(81) 一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为( )。

　　A: 抵押债券

　　B: 信用债券

　　C: 质押债券

　　D: 保证债券

　　答案:B

　　解析: 一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券。

　　(82) ( )实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 衍生证券投资基金

　　D: 指数基金

　　答案:A

　　解析: ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

　　(83) 下列不属于公司债券发行条件的是( )。

　　A: 经资信评级机构评级，债券信用级别良好

　　B: 公司最近1期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C: 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　D: 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%

　　答案:D

　　解析:

　　根据《公司债券发行试点办法》，发行公司债券应当符合下列条件：①公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策;②公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;③经资信评级机构评级，债券信用级别良好;④公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定;⑤最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;⑥本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;⑦金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。

　　(84) 会员制证券交易所设立的机构不包括( )。

　　A: 董事会

　　B: 理事会

　　C: 会员大会

　　D: 监察委员会

　　答案:A

　　解析:

　　会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

　　(85) 沪深300指数的基点为( )点。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 1200

　　答案:C

　　解析: 沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

　　(86) 沪股通试点初期的股票范围不包括( )。

　　A: 上证A股

　　B: 上证180指数

　　C: 上证380指数的成份股

　　D: 上海证券交易所上市的A+H股公司股票

　　答案:A

　　解析:

　　试点初期，沪股通的股票范围是上证180指数、上证380指数的成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票。

　　(87) 记名股票的特点不包括( )。

　　A: 股东权利归属于记名股东

　　B: 可以一次或分次缴纳出资

　　C: 安全性较差

　　D: 转让相对复杂或受限制

　　答案:C

　　解析: 安全性较差是无记名股票的特点。故选C。

　　(88) 金融市场按照( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。

　　A: 金融市场构成要素

　　B: 金融工具发行和流通特征

　　C: 金融市场交易标的物

　　D: 金融交易是否存在固定的场所

　　答案:C

　　解析:

　　金融市场按照交易标的物划分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场和黄金市场。

　　(89) 在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。

　　A: 审批制

　　B: 核准制

　　C: 申报制

　　D: 准人制

　　答案:A

　　解析:

　　在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制。

　　(90) 回购交易通常在( )交易中运用。

　　A: 远期

　　B: 现货

　　C: 债券

　　D: 股票

　　答案:C

　　解析:

　　回购交易更多的具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　(91)2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是( )。

　　A: 恒指服务公司

　　B: 中证指数有限公司

　　C: 中央国债登记结算有限责任公司

　　D: 三元证券投资顾问有限公司

　　答案:B

　　解析:

　　中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

　　(92) 商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及( )金融衍生品。

　　A: 独立

　　B: 嵌入式

　　C: 利率

　　D: 外汇

　　答案:B

　　解析:

　　商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

　　(93) 下列关于上证成分股指数的说法，错误的是( )。

　　A: 选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性三项指标

　　B:设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

　　C:依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%

　　D: 共有180只样本股

　　答案:C

　　解析:

　　上证成分股指数的样本股共有180只股票，选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的股票作为样本，建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。

　　(94) 股票是一种( )凭证。

　　A: 债权

　　B: 所有权

　　C: 信托权

　　D: 委托权

　　答案:B

　　解析:

　　股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险。

　　(95)上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司非公开发行股票应符合以下条件：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;②本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让;③募集资金使用符合规定;④本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

　　(96) 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，这是由于债券( )。

　　A: 流动性差，风险相对较大

　　B: 流动性差，风险相对较小

　　C: 流动性强，风险相对较大

　　D: 流动性强，风险相对较小

　　答案:A

　　解析:

　　一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。

　　(97)电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个( );客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

　　A: 电话自动委托交易终端

　　B: 电话自动委托交易系统

　　C: 电话委托交易系统

　　D: 专用委托电脑终端

　　答案:B

　　解析:

　　电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统;客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

　　(98) 从支出的角度来看，私人购买住房的支出，包含在( )之中。

　　A: 私人消费

　　B: 政府消费

　　C: 固定资本形成

　　D: 存货增加

　　答案:C

　　解析:

　　从支出角度来看，GDP由消费、投资和净出口3大部分构成。其中，消费包括私人消费和政府消费两部分;投资也称资本形成，包括固定资本形成(其中含房地产和非房地产投资)和存货增加两部分。私人购买住房支出属于房地产投资，包含在投资的固定资本形成之中，不包含在私人消费之中。

　　(99)公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从( )选起，直至达到需要发行的数额为止。

　　A: 高价或高利率

　　B: 低价或低利率

　　C: 高价或低利率

　　D: 低价或高利率

　　答案:C

　　解析:

　　公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

　　(100) 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )。

　　A: 投资形式

　　B: 负债形式

　　C: 融资形式

　　D: 资产形式、

　　答案:C

　　解析:

　　资产证券化是以特定资产组合或特定觋金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

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