2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模考试卷（六）_第5页

　　21.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有(　　)。

　　Ⅰ.市价委托申报

　　Ⅱ.限价委托申报

　　Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

　　Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　22.关于代办股份转让服务业务，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理

　　Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让

　　Ⅲ.在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书

　　Ⅳ.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.与有形市场相比，无形市场具有以下(　　)典型特征。

　　Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广

　　Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多

　　V.分散交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票交易的报价为每股价格

　　Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格

　　Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格

　　Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有(　　)。

　　Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

　　Ⅳ.A、B股除权、除息的处理方式是一样的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　26.以下对证券交易所交易原则说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

　　Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

　　Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者

　　Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　27.买断式回购期间，逆回购方可以(　　)。

　　Ⅰ.利用回购“买断”的债券进行质押式回购

　　Ⅱ.利用回购“买断”的债券进行开放式回购

　　Ⅲ.利用回购“买断”的债券进行卖出操作

　　Ⅳ.在满足一定条件下要求提前赎回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.认购费用：认购金额×认购费率

　　Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率

　　Ⅳ.认购份额：认购金额/基金份额面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

　　Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

　　Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

　　Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.现在定约成交.将来交割

　　Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行

　　Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

　　Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约.一般在场内市场进行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.关于撤单.以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在委托未成交之前.委托人有权变更委托

　　Ⅱ.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

　　Ⅲ.委托成交部分不得撤单

　　Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己

　　名义进行的证券自营买卖

　　Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券

　　Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判.逐笔成交

　　Ⅳ.交易手续比较简单

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有(　　)。

　　Ⅰ.向二级市场投资者配售方式

　　Ⅱ.向机构投资者配售

　　Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　Ⅳ.对公众投资者上网发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点.定期交易系统的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性

　　Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低

　　Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性

　　Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.关于佣金，以下表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.A股佣金标准的起点与B股相同

　　Ⅱ.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

　　Ⅲ.债券交易佣金标准由证券交易所制定

　　Ⅳ.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　36.根据我国现行交易规则的规定.关于证券交易所证券交易的收盘价.下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.当H无成交的.以前收盘价为当日收盘价

　　Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当H该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)

　　Ⅲ.当H无成交的.以前一交易H的均价为当日收盘价

　　Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.关于A股分红派息，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

　　Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

　　Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行

　　Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.有价证券的特征包括(　　)等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.风险性

　　Ⅲ.收益性Ⅳ.流动性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.下列属于资本市场特点的有(　　)。

　　Ⅰ.期限长Ⅱ.流动性较差

　　Ⅲ.风险大Ⅳ.收益较大

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.每只基金都有一个基金合同

　　Ⅱ.投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资

　　Ⅲ.证券投资基金通过发行基金份额方式募集

　　Ⅳ.证券投资基金是一种问接投资工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ