2019年证券从业资格证金融市场基础知识提升练习题（六）

　　1.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这是( )。

　　A.对冲方式

　　B.自动结算方式

　　C.证券给付结算方式

　　D.现金结算方式

　　1.【答案】D

　　【解析】本题考查权证的结算。

　　A选项不符合题意，对冲方式属于期货的结算方式。对冲是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔品种、数量、期限相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

　　B选项不符合题意，自动结算方式不属于我国结算方式。

　　C选项不符合题意，证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。

　　D选项符合题意，现金结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。故本题选D选项。

　　2.根据《企业债券管理条例》，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.60%

　　2.【答案】C

　　【解析】本题考查企业债的相关规定。

　　根据《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。

　　3.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

　　A.最高利率限制

　　B.最低利率限制

　　C.最低和最高利率限制

　　D.数量限制

　　3.【答案】A

　　【解析】本题考查金融自由化的内容。

　　金融自由化的内容之一是取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。如美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。故本题选A选项。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！

　　4.下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的说法，正确的是( )。

　　A.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职

　　B.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员

　　C发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　D.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易

　　4.【答案】D

　　【解析】本题考查主板上市的相关规定。

　　A选项错误，发行人财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。B选项错误，发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责。C选项错误，发行人不得在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。D选项正确，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易。

　　故本题选D选项。

　　5.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

　　A.金融期货

　　B.金融互换

　　C.金融远期合约

　　D.金融期权

　　5.【答案】B

　　【解析】本题考查金融互换的概念。

　　A选项不符合题意，金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。B选项符合题意，金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。C选项不符合题意，金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。D选项不符合题意，金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。故本题选B选项。

　　6.关于股票分割的说法，错误的是( )。

　　A.股票分割又称拆股、拆细

　　B.股票分割通常适用于高价股

　　C.股票分割之后，每股股票的市价不变

　　D.股票分割是将一股股票均等地拆分成若干股

　　6.【答案】C

　　【解析】本题考查股票分割的相关内容。

　　A、D选项正确，股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆分成若干股。B选项正确，股票分割通常适用于高价股，分割之后每股股票的市价下降。C选项错误，股票分割后股价会以相同的比例向下调整，但股东所持股票的市值不发生变化。故本题选C选项。

　　7.银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额( )万元。