2019年证券从业资格证金融市场基础知识提升练习题（六）_第2页

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

　　7.【答案】

　　【解析】本题考查点击成交方式的内容。

　　点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价。点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额100万元，交易量最小变动单位为券面总额10万元。故本题选C选项。

　　8.在我国，H股、N股、S股等为( )的简称。

　　A.红筹股

　　B.境外上市外资股

　　C.社会公众股

　　D.境内上市外资股

　　8.【答案】B

　　【解析】本题考查境外上市外资股的内容。

　　A选项不符合题意，红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。B选项符合题意，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等构成。C选项不符合题意，社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。D选项不符合题意，境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市股份。故本题选B选项。

　　9.在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。

　　A.15

　　B.39

　　C.10

　　D.20

　　9.【答案】A

　　【解析】本题考查国务院证券监督管理机构的职权。

　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。故本题选A选项。

　　10.中国证券业协会于( )年底启动了股票收益互换业务试点工作。

　　A.2016

　　B.2005

　　C.2012

　　D.2008

　　10.【答案】C

　　【解析】本题考查股票收益互换业务的发展。

　　中国证券业协会于2012年底启动了股票收益互换业务试点工作。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。

　　1【例题·单选题】全面风险管理模式体现的风险管理理念和方法有(　)。

　　Ⅰ.全球的风险管理体系

　　Ⅱ.全面的风险管理范围

　　Ⅲ.全程的风险管理过程

　　Ⅳ.全新的风险管理方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查风险管理的发展。全面风险管理模式体现了以下风险管理理念和方法：全球的风险管理体系;全面的风险管理范围;全程的风险管理过程;全新的风险管理方法。

　　2、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件 托管人托管(　　)

　　Ⅰ.设有专门 资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

　　Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

　　Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定 纪录

　　A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案： B

　　解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门 资产托管部;实收资本不少于0亿元人民币;有足够熟悉托管业务 专职人员;具备安全保管合格投资者资产 条件;具备安全、高效 清算、交割能力;具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;最近3年没有重大违反外汇管理规定 纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上 ，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行 计算。

　　3、证券公司中间介绍业务 禁止事项包括( ) 。

　　Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;

　　Ⅱ.不得利用客户 交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;

　　Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;

　　Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　A 、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B 、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D 、 Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案： B

　　解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司 介绍业务委托关系，解释期货交易 方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户 交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交 易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　4、下列关于有限责任公司股权转让 说法，正确 是(　　)

　　Ⅰ.有限责任公司 股东之间可以相互转让其全部或部分股权

　　Ⅱ.股东向股东以外 人转让股权，应当经其他全部股东同意

　　Ⅲ.经股东同意转让 股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　Ⅳ.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见

　　A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B 、 Ⅰ、Ⅲ

　　C 、 Ⅱ、Ⅲ

　　D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案： B

　　解析：有限责任公司 股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外 人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复 ，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让 ，不同意 股东应当购买该转让股权;不购买 ，视为同意转让。经股东同意转让 股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权 ，协商确定各自 购买比例;协商不成 ，按照转让时各自 出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定，从其规定。