2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前冲刺题（一）_第3页

　　41.交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。

　　A.难以判断

　　B.不变

　　C.下跌

　　D.上涨

　　【答案】D

　　【解析】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。(别想那么多，“看涨”就是“我看它得涨”)

　　42.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过 60 万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的

　　( )。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　【答案】B

　　【解析】考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。

　　43.基金性质的机构投资者不包括( )。

　　A.企业年金

　　B.证券投资基金

　　C.证券公司

　　D.社会公益基金

　　【答案】C

　　【解析】基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。C选项证券公司不属于基金性质的机构投资者，故本题选 C 选项。

　　44.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。

　　A.基金资产总值

　　B.基金负债

　　C.基金份额净值

　　D.基金资产净值

　　【答案】C

　　【解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。故本题选 C 选项。

　　45.按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为( )，最长为( )。

　　A.6 个月;1 年

　　B.6 个月;6 年

　　C.1 年;6 年

　　D.1 年;10 年

　　【答案】C

　　【解析】考查可交换债券相关知识。

　　46. ( )是整个证券市场的核心。

　　A.证券发行人

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　【答案】B

　　【解析】本题考查证券交易所的定义。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，证券的买卖成交都在交易所进行，因此，证券交易所是整个证券市场的核心。故本题选 B 选项。

　　47. 证券投资基金的资金主要投向( )。

　　A.实业

　　B.邮票

　　C.有价证券

　　D.珠宝

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金的投资。证券投资基金主要投资于有价证券，而股票、债券主要投资于实业。故本题选 C 选项。

　　48. 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入( )。

　　A.注册资本

　　B.总资本

　　C.净资本

　　D.净资产

　　【答案】C

　　【解析】本题考查长期次级债。证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本，到期期限在 3 年、2 年、1 年以上的，原则上分别按 100%、70%、50%的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。故本题选 C 选项。

　　49. 国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为( )。

　　A.赤字国债

　　B.特别债券

　　C.建设国债

　　D.战争债券

　　【答案】A

　　【解析】本题考查赤字国债的概念。A 选项符合题意，赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。B 选项不符合题意，特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。C 选项不符合题意，建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债。D 选项不符合题意，战争国债是指用于弥补战争费用的国债。故本题选 A 选项。

　　50. 资信评级机构申请证券评级业务，其具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【答案】B

　　【解析】本题考查申请证券评级业务许可应具备的条件。申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 2000 万元; 2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3 人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3 人;(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度; 4)具有完善的业务制度; 5)最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形; 6)最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录; 7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。故本题选B 选项。