2019年证券从业资格证金融市场基础知识提升练习题（五）

　　1. 证券登记结算制度实行证券()。

　　A. 代持制

　　B. 实名制

　　C. 代理制

　　D. 经纪制

　　答案：B

　　解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　2. 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。I.商业银行为补充附属资本发行;II.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后;III.期限在15年以上;IV.发行之日起10年内不可赎回。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　3. 关于优先股和普通股的关系，表达最准确的是()。

　　A. 优先股股东相对于普通股股东，有些权力是优先的，有些权力又受到限制

　　B. 普通股和优先股没有关系

　　C. 普通股包含优先股

　　D. 优先股包含普通股

　　答案：A

　　解析：普通股和优先股互不包含，两者相对优先权利是相对的。

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　　4. 行独立、检察独立、代码独立、()是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立”。

　　A. 挂牌独立

　　B. 指数独立

　　C. 价格独立

　　D. 规格独立

　　答案：B

　　解析：运行独立、检察独立、代码独立、指数独立是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立”。

　　5. 下列关于我国公司债券的说法错误的是()。I.只能由大型公司发行;II.发行采取审批制;III.采取了强制担保的方式;IV.必须用于固定资产投资项目

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准都可发行，发行采取核准制，引用了信用评级方式，并不必须用于固定资产投资项目。

　　6. 证券交易所的组织形式大致可以分为( )。I.公司制;II.会员制;III.经纪制;IV.混合制

　　A.II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制。

　　7. 下列各项中，( )属于企业(公司)直接融资行为。I.发行可转换债券;II.发行普通股;III.申请银行贷款;IV.发行优先股

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：D

　　解析：申请银行贷款属于企业(公司)间接融资行为。

　　8. 关于证券业协会常务理事会，下列说法正确的是( )。I.协会设常务理事会，由理事会选举产生;II.常务理事会根据需要可以提请召开临时理事会;III.常务理事会对理事会负责;IV.常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　答案：B

　　解析：题中四项均正确。

　　9.下列关于我国创业板的说法，错误的是()。

　　A强化以市场为导向的资本约束机制

　　B有效降低我国金融市场非系统性风险

　　C将发挥对高科技企业“助推器”的功能

　　D促进创业板投资良性循环

　　答案： B

　　解析：有效降低我国金融市场系统性风险。

　　10. 政府债券市场上最主要的融资和投资工具是()。

　　A中央银行票据

　　B信用债

　　C城投债

　　D国债

　　答案： D

　　解析：国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。

　　11.()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A法人股

　　B外资股

　　C国家股

　　D社会公众股

　　答案：B

　　解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

　　12.()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

　　A中国证券监督管理委员会

　　B中国证券交易所

　　C证券投资者保护基金有限责任公司

　　D中国证券业协会

　　答案：A

　　解析： 中国证券监督管理委员会负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　13. 关于公募基金，下列说法中错误的是()。

　　A最小金额要求较低，且投资者众多

　　B一般投资于衍生金融工具等高风险产品