2019年证券从业资格证金融市场基础知识通关试卷（二）_第5页

　　71.律师事务所从事证券法律业务，可以为( )等事项出具法律意见。

　　I.上市公司发行证券及上市

　　II.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购

　　III.上市公司召开股东大会

　　IV..上市公司实行股权激励计划

　　A. II、III

　　B. I、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　72.20 世纪80年代全球金融自由化的主要内容包括( ) 。

　　I .取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

　　II.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉，互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

　　III放松外汇管制

　　IV.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

　　A.I、II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. II、III IV

　　D.I、II、III

　　73.深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的( ) 。

　　I.A股

　　II.基金

　　III.债券

　　IV.B股

　　A.I、II、III

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　74.国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以 ( )为主。

　　I.美元

　　II.英镑

　　III.欧元

　　IV.人民币

　　A. I、III、IV

　　B. II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D. I、II、III

　　75. 从基金的基本类型看，一般可分为( )。

　　I.封闭式

　　II.非限定式

　　III.开放式

　　IV.限定式

　　A. II、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D. I、III

　　76.基金性质的机构投资者包括( ) 。

　　I.证券投资基金

　　II.社保基金

　　III.企业年金

　　IV.社会公益基金

　　A. I、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、II

　　D. I、II、III、IV

　　77. 股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还须符合( ) 制定的上市条件。

　　I.我国证券交易所

　　II..上市所在地证券交易所

　　III.上市所在地国家或者地区

　　IV.我国证券登记公司

　　A. II、IV

　　B.I、II、III

　　C. II、III

　　D. I、III

　　78. 相对于普通股票，优先股票持有人的优先权利有( )。

　　I.分配公司盈利

　　II.参与公司经营权

　　III.分配清算后剩余资产权

　　IV.认股权

　　A. I、III

　　B. II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　79.基金募集申请需要提交的主要文件包括()。

　　I.申请募集基金的申请报告

　　II.基金合同草案

　　III.招募说明书

　　IV.法律意见书

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　80. 自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受成胁的风险，下列属于自然风险的有()。

　　I.火灾

　　II.价格的涨落

　　III战争

　　IV.虫灾

　　A. I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、IV

　　D. I、III

　　81. 中央银行参与金融市场的目的包括( )。

　　I.实现国家货币政策

　　II.投资以获取稳定收益

　　III.向地方政府提供贷款

　　IV.稳定货币，调节经济

　　A. I、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III

　　82. 基金信息披露义务人主要包括( )。

　　I.基金管理人

　　II.基金托管人

　　III.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

　　IV.基金代销机构

　　A.III、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　83.债券按照其券面形态可分为()。

　　I.实物债券

　　II.附息债券

　　III.凭证式债券

　　IV.记账式债券

　　A. I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III

　　84. 中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有( )。

　　I.中国银行

　　II.上海清算所

　　III.中央国债登记结算有限责任公司

　　IV.陆金所

　　A. II、III

　　B.II、IV

　　C. I、III

　　D. I、III、IV

　　85.根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。其

　　中，按照公开原则，证券交易参与各方应依法( ) 地向社会发布有关信息。

　　I. 及时

　　II.真实

　　III.准确

　　IV.完整

　　A. I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　86.金融风险般由()等因素构成。

　　I.风险源

　　II.风险敞口

　　III.风险事件

　　IV.风险损失

　　A. I、II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　87.证券市场上的机构投资者包括()。

　　I.政府机构

　　II.企业和事业法人

　　III.金融机构

　　IV.各类基金

　　A. I、II

　　B.II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　88.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业

　　化的中介服务，其服务包括()。

　　I.证券发行

　　II..上市保荐

　　III.代理证券买卖

　　IV.资金存取

　　A. I、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、II

　　89.下列各项中，可能发生折价的基金有( ) 。

　　I .普通开放式基金

　　II.普通封闭式基金

　　III. ETF

　　IV. LOF

　　A.II、III、IV

　　B. I、III

　　C.II、III

　　D. II、IV

　　90. 作为一种风险管理与控制方法，VaR方法的特点包括( )。

　　I.考虑了不同组合的风险分散效应

　　II.结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

　　IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

　　A.I、III、IV

　　B. I、II III、IV

　　C. I、IV

　　D.II、III