2019年证券从业资格考试金融市场基础知识习题精选（10）_第3页

　　Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

　　Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小

　　Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通过一级市场转让收回投资资金

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案】 C

　　39、在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可( )。

　　I.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

　　Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.I 、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案】 B

　　37.根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错

　　误的是()

　　A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

　　B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

　　C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

　　D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

　　参考答案：D

　　38.证券市场以证券发行与交易的方式实现了(　　)的对接，有效地解决了资本的供需矛盾

　　A.筹资与投资

　　B.筹资与并购

　　C.投资与并购

　　D.发行与回购

　　参考答案：A

　　39.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　40.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的

　　累计待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：B

　　41.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是()。

　　A. 理事会会议至少每半年召开一次

　　B. 理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

　　C. 理事会会议须有三分之二以上理事出席

　　D. 理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

　　【参考答案】A

　　42.金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()。

　　A. 投机性资金流动

　　B. 保值性资金流动

　　C. 盈利性资金流动

　　D. 国际间接投资

　　【参考答案】B

　　43.在无纸化发行条件下，权利人只能通过()来实现占有无纸化证券。

　　A. 证券账户的控制

　　B. 实物的控制

　　C. 资金账户的控制

　　D. 公司的控制

　　【参考答案】A

　　44.历史的看，我国财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括()。

　　A. 合并账户

　　B. 合并托管

　　C. 合并发行

　　D. 合并名称

　　【参考答案】A

　　45.目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。

　　A. 机构投资者

　　B. 非银行金融机构

　　C. 个人投资者

　　D. 证券公司

　　【参考答案】C

　　46.下列关于上市开放式基金的特点，错误的是()。

　　A. 可以在交易所申购、赎回

　　B. 申购和赎回以现金进行

　　C. 对申购，赎回有规模上的限制

　　D. 可以在代销网点申购，赎回

　　【参考答案】A

　　47.基金资产净值是指基金资产总值减去()后价值。

　　A. 基金负债

　　B. 证券基金的费用

　　C. 各类证券的价值

　　D. 基金应收的申购基金款

　　【参考答案】A

　　48.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A. 中国人民银行

　　B. 证券监督管理机构

　　C. 证券业协会

　　D. 财政部

　　【参考答案】B

　　49.投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

　　A. 份额转换

　　B. 非交易过户

　　C. 变更管理人业务

　　D. 转托管业务

　　【参考答案】D

　　50.长期国债的偿还期一般为()。

　　A. 10 年以上

　　B. 5 年以上

　　C. 10 年

　　D. 15 年以上

　　【参考答案】A

　　51.对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。

　　A. 发行可转换债券

　　B. 引入战略投资者

　　C. 发行优先股

　　D. 发行普通股

　　【参考答案】C

　　52.我国证券基金行业的自律性组织是()。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券投资基金业协会

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证监会

　　【参考答案】B

　　53.我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。

　　A. 中国人民银行股份

　　B. 股份制商业银行

　　C. 证券公司

　　D. 大型商业银行

　　【参考答案】D

　　54.若法定存款准备金为 r，原始存款为 D0，则简单货币乘数 m 为()

　　A. D0/r

　　B. 1/D0

　　C. r/D0

　　D. 1/r

　　【参考答案】D

　　55.目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值。