2019年证券从业资格考试金融市场基础知识习题精选（10）_第2页

　　A.证券市场系统风险

　　B.上市公司风险

　　C.证券公司风险

　　D.证券投资风险

　　参考答案：C

　　18.上证成分股指数采用(　　)公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。

　　A.几何加权价格指数

　　B.基期加权价格指数

　　C.简单算术价格指数

　　D.派许加权综合价格指数

　　参考答案：D

　　19.2004年1月31日由(　　)发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国家发展和改革委员会

　　参考答案：A

　　20.为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的(　　)进行资本和资产的托管。

　　A.证券服务机构

　　B.金融机构

　　C.大型工商企业

　　D.清算公司

　　参考答案：B

　　21.根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是(　　)

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　参考答案：A

　　22.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　　)经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　A.证券公司

　　B.工商企业

　　C.投资咨询公司

　　D.私募基金

　　参考答案：A

　　23.根据(　　)划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等

　　A.品种结构

　　B.交易场所结构

　　C.效率结构

　　D.层次结构

　　参考答案：A

　　24.各国证券市场监管的主要任务是(　　)

　　A.调控证券市场与证券交易的规模

　　B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境

　　C.保证证券市场的效率

　　D.降低非系统性风险

　　参考答案：B

　　25.商业银行次级债券的发行方式是(　　)

　　A.代销

　　B.一次足额发行或限额内分期

　　C.招标承销

　　D.包销

　　参考答案：B

　　26.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是(　　)

　　A.可赎回优先股票股东

　　B.累积优先股票股东

　　C.参与优先股票股东

　　D.可转换优先股票股东

　　参考答案：C

　　27.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的(　　)

　　A.财务顾问业务

　　B.资产管理业务

　　C.承销保荐业务

　　D.投资咨询业务

　　参考答案：A

　　28.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是(　　)

　　A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

　　B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离

　　C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

　　D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

　　参考答案：A

　　29.我国目前的沪深300股指期货合约是在(　　)进行交易的

　　A.上海期货交易所

　　B.中国金融期货交易所

　　C.深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所

　　参考答案：B

　　30.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约

　　方的履约金归(　　)所有

　　A.守约方

　　B.上海证券交易所

　　C.证券结算风险基金

　　D.投资者保护基金

　　参考答案：A

　　31.下列不属于国际债券的主要投资者的是(　　)

　　A.自然人

　　B.各国政府

　　C.银行或其他金融机构

　　D.工商财团

　　参考答案：B

　　32.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始

　　登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(　　)

　　A.资金的募集和证券的登记

　　B.发行初始登记

　　C.证券制作

　　D.证券签章

　　参考答案：A

　　33.下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是(　　)

　　A.只能采用代销方式

　　B.可采用公开招标方式

　　C.只能采用包销方式

　　D.可采用包销或代销方式

　　参考答案：D

　　34.地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为(　　)

　　A.0.01%

　　B.0.02%

　　C.0.04%

　　D.0.03%

　　参考答案：A

　　35.风险转移可以分为( )。

　　Ⅰ.保险转移

　　Ⅱ.非保险转移

　　Ⅲ.承保人转移

　　Ⅳ.担保转移

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案】 A

　　36.下列关于债券的说法正确的有( )。