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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识习题精选(4)_第4页

考试网   [2019年6月28日]  【

  31.下列各项中,属于储蓄国债(电子式)特点的是(  )。

  I.针对机构投资者发行

  Ⅱ.采用实名制,不可以流通转让

  Ⅲ.采用电子方式记录债权

  Ⅳ.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税

  A.Ⅱ、Ⅲ、IV B.Ⅱ、Ⅲ

  C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】A

  【解析】储蓄国债(电子式)具有以下特点:①针对个人投资者,不向机构投资者发行;②采用实名制,不可流通转让;③采用电子方式记录债权;④收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税;⑤鼓励持有到期;⑥手续简化;⑦付息方式较为多样。

  32.国际债券的发行人主要是(  )。

  I.工商企业 Ⅱ.银行或其他金融机构

  Ⅲ.国际组织 Ⅳ.各国政府

  A.I、Ⅱ、IV

  B.I、Ⅱ

  C.Ⅲ、IV

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。

  33.以下选择中,哪些属于债券的基本性质?(  )

  I.债券属于有价证券

  Ⅱ.债券是一种虚拟资本

  Ⅲ.债券是设权债券

  Ⅳ.债券是债权的表现

  A.Ⅱ、Ⅲ、IV B.I、Ⅱ

  C.I、Ⅱ、IV D.I、Ⅲ

  【答案】C

  【解析】债券是一种有价证券,利息通常事先确定,因而债券从属于固定收益证券。债券有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本。债券是证明债权债务关系的凭证,因而债券是债权的表现。

  34.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为(  )。

  I.赤字国债 Ⅱ.建设国债

  Ⅲ.战争国债 Ⅳ.特种国债

  A. I、Ⅲ、IV

  B.I、Ⅱ、IV

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【解析】按资金用途可将国债分为:①赤字国债,指用于弥补政府预算赤字的国债;②建设国债,指发债筹措的资金用于建设项目的国债;③战争国债,专指用于弥补战 争费用的国债;④特种国债,指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

  35.有担保债券按担保品不同,分为(  )。

  I.质押债券 Ⅱ.抵押债券

  Ⅲ.保证债券 Ⅳ.信用债券

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.I、Ⅱ、IV

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】A

  【解析】债券按担保性质可分为无担保债券和有担保债券。有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券,按担保品不同分为抵押债券、质押债券和保证债券。

  36.关于地方政府债券,以下说法正确的有(  )。

  I.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入担保

  Ⅱ.一般责任债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证

  Ⅲ.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证

  Ⅳ.一般责任债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保

  A.I、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.I、Ⅳ

  【答案】B

  【解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为:①一般责任债券(普通债券),是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,不与特定项目相联系,其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持;②专项债券(收益担保债券),是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系,其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴。

  37.短期国债的一般特征是(  )。

  I.偿还期为1年或1年以内

  Ⅱ.流动性强

  Ⅲ.在货币市场占有重要地位

  Ⅳ.偿还期为2年或者2年以内

  A.I、Ⅱ、III B.I、Ⅱ、IV

  C.I、Ⅲ、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV

  【答案】A

  【解析】短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债,具有周期短及流动性强的特点,在货币市场上占有重要地位。

  38.债券信用评级机构应披露以下(  )信息,并接受公众关于信用评级的质询。

  I.在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息

  Ⅱ.于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况

  Ⅲ.信用评级机构的收费标准

  Ⅳ.相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

  A. I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、IV

  C. I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】A

  【解析】信用评级机构应披露以下信息,接受公众关于信用评级的质询:①在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息;②于每年4月30日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度用评级业务开展和合规情况;③相关法律法规及主管部门等机构要求披露的其他信息。

  39.有关证券公司次级债,下列说法正确的是(  )。

  I.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的,作为债权人的证券公司在计算自身净资本时,应将借出或融出资金金额扣除

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责编:jianghongying

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