2019年证券从业资格考试金融市场基础知识习题精选（2）_第4页

　　33.我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用(　　)。

　　I.自有资金 Ⅱ.客户交易结算资金

　　Ⅲ.客户保证金 Ⅳ.依法筹集的资金

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：证券自营业务是证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖各类证券，以获取盈利的行为。

　　34.下列说法中，错误的有(　　)。

　　I.证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准

　　Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准

　　Ⅲ.证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准

　　Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ项，证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，必须经证券监督管理机构批准;Ⅳ项，证券公司在境外设立证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

　　35.证券交易所的组织形式大致可以分为(　　)。

　　I.公司制 Ⅱ.会员制

　　Ⅲ.经纪制 Ⅳ.混合制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、III、IV

　　D.I、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。公司制的证券交 易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体;会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

　　36.下列有关证券交易所特征的表述，正确的有(　　)。

　　I.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

　　Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、IV D.II、III、IV

　　答案：D

　　解析：I项，参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

　　37.关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有(　　)。

　　I.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

　　Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

　　Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

　　Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅲ项，结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在 中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。

　　38.证券业从业人员行为准则要求从业人员(　　)。

　　I.不得损害所在机构的合法权益

　　Ⅱ.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

　　Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

　　A.I、Ⅲ B.Ⅱ、III

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I、Ⅲ两项为从业人员一般性禁止行为;II、IV两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。

　　39.证券投资者保护基金的资金运用限于(　　)等形式。

　　I.购买国债 Ⅱ.银行存款

　　Ⅲ.购买中央银行债券 Ⅳ.购买股票

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：A

　　解析：保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中 国证监会等相关部委的监督。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券 (包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用 形式。

　　40.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中(　　)服务。

　　I.经纪 Ⅱ.存管 Ⅲ.登记 Ⅳ.结算

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算 有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的 存管、清算和登记服务。

　　41.下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是(　　)。

　　I.会员转让席位必须经证券交易所审批

　　Ⅱ.会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用

　　Ⅲ.证券交易所必须限定交易席位数量

　　Ⅳ.调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅱ项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须 按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。