2019年证券从业资格考试金融市场基础知识习题精选（2）_第2页

　　10.日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱(　　)岁以上的人士从事期货交易。

　　A.70

　　B.65

　　C.75

　　D.60

　　答案：C

　　解析：出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。例如日本的《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱75岁以上的人士从事期货交易。

　　11.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是(　　)。

　　A.证券投资者

　　B.证券中介机构

　　C.监管部门

　　D.证券发行人

　　答案：A

　　解析：证券投资者既是证券市场上资金的提供方，也是证券的需求方，他们通过短期或长期的证券投资行为，达到获取一定股息和利息的目的。

　　12.下列各类机构中，(　　)可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。

　　A.中央银行

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.证券公司

　　答案：A

　　解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

　　13.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的(　　)。

　　A.30% B.20%

　　C.40% D.10%

　　答案：A

　　解析：根据《关于扩大企业年金基金投资范围的通知》，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

　　14.证券投资者可分为(　　)两大类。

　　A.政府机构和金融机构

　　B.机构投资者和个人投资者

　　C.合格境外投资者和合格境内投资者

　　D.企事业法人和各类基金

　　答案：B

　　解析：证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

　　15.我国《证券法》正式颁布的时间是(　　)。

　　A.1999年3月

　　B.1998年3月

　　C.1998年9月

　　D.1998年12月

　　答案：D

　　解析：1998年12月，我国颁布了《人民共和国证券法》。依据《证券法》规定，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。

　　16.在转融通业务中，(　　)向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.证券市场投资者

　　答案：A

　　解析：转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　17.证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与(　　)买卖并提供相关服务的业务活动。

　　A.证券

　　B.股票

　　C.期货

　　D.基金

　　答案：C

　　解析：证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　18.注册会计师申请证券许可证，需要取得注册会计师证件(　　)年以上。

　　A.4

　　B.1

　　C.3

　　D.2

　　答案：B

　　解析：根据《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第五条，注册会计师申请证券许可证，需取得注册会计师证书1年以上。

　　19.在合规管理制度中，(　　)制度是防范洗钱活动的基础性工作。

　　A.可疑交易报告

　　B.客户身份识别

　　B.大额交易报告

　　D.交易记录保存

　　答案：B

　　解析：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。其中，客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。

　　20.资信评级机构和资产评估机构均属于(　　)机构。

　　A.证券服务

　　B.投资咨询

　　C.资产管理

　　D.证券代理

　　答案：A

　　解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。

　　21.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行(　　)管理。

　　A.自律

　　B.监督

　　C.备案

　　D.审批

　　答案：A

　　解析：中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20 Et内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　22.在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备(　　)。

　　A.证券投资咨询业务资格

　　B.证券经纪业务资格

　　C.证券自营业务资格

　　D.证券承销与保荐业务资格

　　答案：D

　　解析：申请在全国股份转让系统从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格;申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格;申请从事做市业务的，要具有证券自营、业务资格。