2019年证券从业资格考试金融市场基础知识习题精选（1）_第4页

　　34.下列各项表述中，正确的有(　　)。

　　I.2008年2月，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施

　　II.2011年12月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

　　III.2006年8月，《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》颁布

　　IV.2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

　　A. I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C. I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：I项，2006年2月1日，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施;

　　Ⅲ项，2002年11月15日，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。

　　35.下列各项中，(　　)属于中央银行直接信用控制的具体手段。

　　I.信用条件限制

　　Ⅱ.窗口指导

　　Ⅲ.规定金融机构流动性比率

　　Ⅳ.规定利率限额与信用配额

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　答案：B

　　解析：Ⅱ项，窗口指导属于间接信用指导。

　　36.中央银行通常采用(　　)等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

　　I.税收政策

　　Ⅱ.存款准备金制度

　　Ⅲ.公开市场业务

　　Ⅳ.再贴现政策

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、IU、1W

　　答案：D

　　解析：货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。税收政策属于财政政策。

　　37.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括(　　)。

　　I.在国际货币基金组织的储备头寸

　　Ⅱ.黄金储备

　　Ⅲ.对外债权

　　Ⅳ.特别提款权

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：外汇储备是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。一国的国际储备除了外汇储备外，还包括黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织(IMF)的储备头寸。

　　38.紧缩性货币政策的实施手段包括(　　)。

　　I.加强信贷控制 Ⅱ.征收利息税

　　Ⅲ.开展正回购交易 Ⅳ.提高利率

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：紧缩性货币政策通过减少货币供应量达到紧缩经济的作用，其实施手段包括加强信贷控制、开展正回购交易、提高利率等。Ⅱ项，征收利息税属于紧缩性的财政政策。

　　39.关于中小企业板，下列说法正确的是(　　)。

　　I.2004年5月批准成立

　　Ⅱ.在上海证券交易所设立

　　Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

　　Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市 场内设立中小企业板块市场。设立中小企业板块的宗旨是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台，是我国多层次资本市场体系建设的一项重要内容，也是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤。

　　40.某公司公开发行债券，可以申请在(　　)上市交易或转让。

　　I.证券交易所

　　Ⅱ.全国中小企业股份转让系统

　　Ⅲ.证券公司柜台

　　Ⅳ.国务院批准的其他证券交易场所

　　A. I、Ⅱ、IV B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ

　　答案：A

　　解析：I、Ⅳ两项，我国《证券法》规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让;Ⅱ项，全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。

　　41.某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有(　　)。

　　I.股票经中国证监会核准已公开发行

　　Ⅱ.最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅲ.公开发行股份的比例达到25%以上

　　Ⅳ.公开发行股份的比例达到10%以上

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅲ项，股份有限公司申请股票上市，股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　42.中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个(　　)的板块。

　　I.运行独立 Ⅱ.代码独立

　　Ⅲ.监察独立 Ⅳ.指数独立

　　A. I、III

　　B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅱ、IV

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。