2019年证券从业资格考试金融市场基础知识习题精选（1）_第2页

　　A.货币供给 B.货币需求

　　C.虚拟货币 D.名义货币

　　答案：A

　　解析：货币乘数是指在基础货币基础上货币供给量通过商业银行的创造存款货币功能产生派生存款的作用产生的信用扩张倍数，是货币供给扩张的倍数。其公式为：m= MS/B，MS其中丝表示货币供给，B表示基础货币。

　　14.证券交易所归属(　　)直接管理。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.省级人民政府

　　答案：B

　　解析：1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

　　15.全国中小型企业股份转让系统又称为(　　)。

　　A.创业板

　　B.新三板

　　C.中小企业板

　　D.二板

　　答案：B

　　解析：三板市场包括场外交易市场的全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)、区域性股权交易市场和证券公司主导的柜台市场，主要解决企业发展过程中处于初创阶段中后期和幼稚阶段初期的中小企业在筹集资本性资金方面的问题，以及这些企业的资产价值(包括知识产权)评价、风险分散和风险投资的股权交易问题。

　　16.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是(　　)。

　　A.具有持续经营能力

　　B.应为高新技术企业

　　C.主办券商推荐并持续督导

　　D.依法设立且存续满两年

　　答案：B

　　解析：除ACD三项外，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌还应符合下列条件：①公司治理机制健全，合法规范经营;②股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;③全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　17.证券市场以证券发行与交易的方式实现了(　　)的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

　　A.筹资与投资

　　B.一级市场与二级市场

　　C.发行与回购

　　D.投资与并购

　　答案：A

　　解析：证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

　　18.下列各个市场中，信息披露要求最高的是(　　)。

　　A.柜台交易市场

　　B.区域性股权交易市场

　　C.中小板市场

　　D.新三板

　　答案：C

　　解析：我国交易市场分为场内市场(主板市场、中小板市场、创业板市场)和场外市场(新三板市场、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场等)。场外市场通常对其信息披露频率和内容要求较低，监管较为宽松，市场透明度不及交易所市场。

　　19.以下不属于我国场外市场的是(　　)。

　　A.中小企业板 B.券商柜台市场

　　C.新三版 D.区域性股权交易市场

　　答案：A

　　解析：我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。

　　20.证券交易市场通常分为(　　)和场外交易市场。

　　A.新三板市场

　　B.OTC市场

　　C.A股市场

　　D.证券交易所市场

　　答案：D

　　解析：证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　21.申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于(　　)万元。

　　A.5000

　　B.2000

　　C.1000

　　D.3000

　　答案：D

　　22.2004年5月，经国务院批准，(　　)批复同意，深圳证券交易所在主板市场中小企业板块市场。

　　A.深圳市政府

　　B.中国证监会

　　C.中国证券登记结算公司

　　D.中国证券业协会

　　答案：B

　　解析：出于为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台的目的，2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立

　　23.OTC是(　　)的简称。

　　A.场外交易市场

　　B.交易所市场

　　C.首次公开发行

　　D.芝加哥期权交易所

　　答案：A

　　解析：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。其中，无形市场称为场外市场或柜台市场(简称0TC市场)，是指没有固定交易场所的市场。

　　24.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是(　　)。

　　A.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

　　B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

　　C.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

　　D.按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

　　答案：D

　　解析：D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价;证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

　　25.(　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A.再融资的监管

　　B.公司治理监管