2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题（四）_第2页

　　本题考查的重点：场外市场

　　第 11 题：在中国，市场代码以“002”开头的是( )。

　　A：主板

　　B：创业板

　　C：中小板

　　D：第四板

　　答案：C

　　解题思路：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。

　　本题考查的重点：主板、中小板、创业板的概念

　　第 12 题:我国现阶段采取的融资方式是( )。

　　A. 完全直接融资

　　B. 间接融资为主、直接融资为辅

　　C. 直接融资与间接融资同等地位

　　D. 直接融资为主、间接融资为辅

　　答案：B

　　解题思路：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

　　本题考查的重点：证券市场融资活动的概念、方式及特征

　　第 13 题：以下不属于直接融资的是( )。

　　A. 商业信用

　　B. 国家信用

　　C. 银行信用

　　D. 个人信用

　　答案：C

　　解题思路：直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用。银行信用属于间接融资。

　　本题考查的重点：直接融资的概念、特点和分类

　　第 14 题：银行业金融机构可以用( )买卖政府债券和金融债券。

　　A. 盈利资金

　　B. 自有资金

　　C. 受托资金

　　D. 客户存款

　　答案：B

　　解题思路：银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。

　　本题考查的重点：证券市场投资者的概念、特点及分类

　　第 15 题：下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。

　　A. 在性质上属于企业法人

　　B. 其法律责任由自身承担

　　C. 设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D. 证券营业部属于证券公司分公司

　　答案：C

　　解题思路：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故 A、B 项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故 D 项说法错误。

　　本题考查的重点：我国证券公司的监管制度及具体要求

　　第 16 题：整个证券市场的核心是( )。

　　A. 证券发行人

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 国务院

　　答案：B

　　解题思路：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　本题考查的重点：证券交易所的定义、特征及主要职能

　　第 17 题：下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是( )。

　　A. 执行会员大会的决议

　　B. 选举和罢免会员理事

　　C. 制定、修改证券交易所的业务规则

　　D. 审定总经理提出的工作计划

　　答案：B

　　解题思路：根据《人民共和国证券 法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

　　本题考查的重点：证券交易所的组织形式

　　第 18 题：下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是( )。

　　A. 组织证券从业人员水平考试

　　B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C. 推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　答案：D

　　解题思路：根据 2011 年 6 月 24 日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　本题考查的重点：证券业协会的职责和自律管理职能

　　第 19 题：证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。

　　A. 证券实名制

　　B. 货银对付的交收制度

　　C. 净额结算制度

　　D. 统一结算制度

　　答案：D

　　解题思路：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和解散参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

　　本题考查的重点：证券登记结算公司的登记结算制度

　　第 20 题：从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。