2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题（三）_第2页

　　C：三板市场

　　D：四板市场

　　答案：D

　　解题思路：四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：多层次资本市场的主要内容

　　第 11 题：由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

　　A：场内交易市场

　　B：柜台交易市场 C：场外交易市场

　　D：店头交易市场

　　答案：A

　　解题思路：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：场内市场

　　第 12 题：场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由( )组成。

　　I 柜台市场

　　II 第三市场

　　III 第四市场

　　IV 二级市场

　　A：I、IV

　　B：I、II

　　C：I、II、III

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C

　　解题思路：场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节：场外市场

　　第 13 题：在中国，市场代码以“002”开头的是( )。

　　A：主板

　　B：创业板

　　C：中小板

　　D：第四板

　　答案：C

　　解题思路：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。

　　本题考查的重点：教材的第一章第三节 主板、中小板、创业板的概念

　　第 14 题：我国现阶段采取的融资方式是( )。

　　A. 完全直接融资

　　B. 间接融资为主、直接融资为辅

　　C. 直接融资与间接融资同等地位

　　D. 直接融资为主、间接融资为辅

　　答案：B

　　解题思路：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

　　本题考查的重点：教材的教材的第二章第一节：证券市场融资活动的概念、方式及特征

　　第 15 题：以下不属于直接融资的是( )。

　　A. 商业信用

　　B. 国家信用

　　C. 银行信用

　　D. 个人信用

　　答案：C

　　解题思路：直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用，银行信用属于间接融资。

　　本题考查的重点：教材的教材的第二章第一节：直接融资的概念、特点和分类

　　第 1 6题：发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )。

　　A：一级市场

　　B：二级市场

　　C：二板市场

　　D：三板市场

　　答案：A

　　解题思路：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　本题考查的重点：教材教材的第一章第一节：金融市场的分类

　　第 17 题：金融市场的配置功能表现在三个方面( )。

　　Ⅰ.资源配置

　　Ⅱ.财富再分配

　　Ⅲ.风险再分配

　　Ⅳ.收益再分配

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：A

　　解题思路：金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配、风险再分配。

　　本题考查的重点：教材的第一章第一节：金融市场的功能

　　第 18 题：下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。

　　A. 在性质上属于企业法人

　　B. 其法律责任由自身承担

　　C. 设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D. 证券营业部属于证券公司分公司

　　答案：C

　　解题思路：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故 A、B 项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故 D 项说法错误。

　　本题考查的重点：教材的教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求

　　第 19 题：证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。

　　A. 证券经纪业务

　　B. 资产管理业务

　　C. 融资融券业务

　　D. 投资银行业务

　　答案：A

　　解题思路：证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。

　　本题考查的重点：教材的教材的第二章第三节：证券公司主要业务的种类及内容

　　第 20 题：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

　　A. 信贷

　　B. 储蓄

　　C. 股票

　　D. 信托

　　答案：D

　　解题思路：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。