2019年证券从业资格考试金融市场基础知识仿真试卷（1）_第6页

　　91.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)

　　I 商业银行　II 股份有限公司　III 证券公司　IV 政府机构

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：以上都可以。

　　考点：金融期货与金融期权的区别

　　92.从数量角度看，证券买卖委托包括(　　)

　　I 市价委托 II 限价委托 III 整数委托 IV 零数委托

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍;后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。

　　考点：委托指令的基本类别

　　93.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有(　　)。

　　Ⅰ 债权回购 Ⅱ 权证

　　Ⅲ 普通上市开放式基金 Ⅳ 债权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以

　　考点：委托指令的基本类别

　　94.关于欧洲债券，以下说法正确的是(　　)。

　　I 也称无国籍债券

　　II 是一种传统的国际债券

　　III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

　　IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币

　　A.I、II、 IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：D

　　解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。

　　考点：欧洲债券的概念和特点

　　95.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有(　　)

　　I 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

　　II 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

　　III 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小

　　IV 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。

　　考点：优先股的特征

　　96.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有(　　)

　　I 市场利率的变化 II 筹集资金的数额

　　III 债券的变现能力 IV 资金的使用方向

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：(1)资金使用方向。(2)市场利率变化。(3)债券的变现能力。

　　考点：影响债券期限的主要因素

　　97.属于公债的有(　　)

　　I 金融债券 II 地方政府债券

　　III 企业债券 IV 国家债券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：考察公债包括的内容。

　　考点：我国国债的品种

　　98.证券公司资产管理业务的种类有(　　)

　　I 为单一客户办理定向资产管理业务

　　II 为多个客户办理集合资产管理业务

　　III 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　IV 为多个客户办理定向资产管理业务

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　考点：我国证券公司主要业务的种类及内容

　　99.证券交易所的监管职能不包括(　　) 。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　考点：我国金融市场“一行三会”的监管架构

　　100.行业分类的依据主要是(　　)

　　I公司净资产 II 公司总资产

　　III 公司收入 IV 利润的来源比重

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：此题考察行业分类。

　　考点：影响股票价格变动的相关因素

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