2019年证券从业资格证金融市场基础知识模考内训试卷（2）_第6页

　　第91题、下列说法中正确的是()。Ⅰ.DQII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排Ⅱ.DQII基金不得利用融资投资金融衍生品Ⅲ.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务Ⅳ.境内机头投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： B

　　【专家解析】QDⅡ基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。

　　第92题、关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述正确的是()。Ⅰ.参与者的自主报价分为公开报价和对话报价Ⅱ.公开报价包括单边报价与双边报价Ⅲ.对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价Ⅳ.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】公开报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价。

　　第93题、现金流量表的基本结构包括()。Ⅰ.合作贸易活动产生的现金流量Ⅱ.筹资活动产生的现金流量Ⅲ.投资活动产生的现金流量Ⅳ.经营活动产生的现金流量

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】现金流量表的基本结构分为三部分，即经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资(也称融资)活动产生的现金流量。

　　第94题、下列选项中，属于内在价值法的是()。Ⅰ.自由现金流量贴现模型Ⅱ.市盈率模型Ⅲ.股利贴现模型Ⅳ.超额收益贴现模型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。具体又分为股利贴现模型、自由现金流量贴现模型、超额收益贴现模型等。市盈率模型属于相对价值法。

　　第95题、关于证券登记，下列说法正确的是()。Ⅰ.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记Ⅱ.退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为Ⅲ.权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理Ⅳ.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，是变更登记，而不是退出登记的定义。

　　第96题、下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是()。Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率Ⅱ.对开放式基金来说.估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致Ⅲ.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值Ⅳ.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】对开放式基金来说.估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致

　　第97题、信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括()。Ⅰ.信托关系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： B

　　【专家解析】信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　第98题、基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ.被基金份额持有人大会解任Ⅱ.被依法取消基金管理资格Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】根据《人民共和国证券投资基金法》，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：(1)被依法取消基金管理资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。

　　第99题、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，正确的是()。Ⅰ.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具Ⅱ.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算Ⅲ.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空Ⅳ.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　第100题、股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

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