2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题（4）_第3页

　　14.【答案】A

　　【解析】创业板市场的功能主要体现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的推出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置，促进产业升级等作用。

　　15.【答案】B

　　【解析】我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

　　16.【答案】B

　　【解析】2015年7月，中国证监会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中小企业股份转让系统不属于场外交易市场。③错误。

　　17.【答案】A

　　【解析】在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采叫协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。

　　18.【答案】B

　　【解析】挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

　　19.【答案】C

　　【解析】A、B、D均是场外市场的功能，场外市场不是对场内市场的替代，C说法错误。

　　20.【答案】C

　　【解析】区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于5个交易日。

　　21.【答案】D

　　【解析】根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。

　　22.【答案】A

　　【解析】区域性股票市场由所在地省级人民政府按规定实施监管并承担相应风险处置责任。

　　23.【答案】D

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，②错误;投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误;证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。

　　24.【答案】C

　　【解析】基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。

　　25.【答案】D

　　【解析】报价系统秉承“多元、开放、竞争、包容”的理念。

　　26.【答案】D

　　【解析】以上四点均是报价系统的主要特点。

　　27.【答案】D

　　【解析】题干是私募基金市场的概念，考生应基本理解各类市场的概念。

　　28.【答案】D

　　【解析】多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　29.【答案】A

　　【解析】国际经验表明，直接融资和间接融资平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。

　　　　更多2019年证券从业资格考试讲义学习、领取考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976   ，更有老师答疑解惑！