2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题（4）_第2页

　　A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

　　B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

　　C.逐步向场内市场功能靠拢

　　D.提供风险分层的金融资产管理渠道

　　20.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于( )个交易日。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.10

　　21.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.185

　　D.200

　　22.区域性股票市场的监管实施者是( )。

　　A.省级人民政府

　　B.地方人民代表大会

　　C.中央银行各地支行

　　D.原中国银监会

　　23..以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。

　　①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

　　②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

　　③投资者可以自己独立开立产品账户

　　④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　24.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。

　　A.原中国银监会

　　B.中央银行

　　C.中国证券业协会

　　D.原中国保监会

　　25.报价系统的理念是( )。

　　①多元

　　②公平

　　③开放

　　④竞争

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　26.报价系统的主要特点包括( )。

　　①参与人制度

　　②一体化市场

　　③移动互联市场

　　④市场中的市场

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　27.在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指( )。

　　A.区域性股权市场

　　B.券商柜台市场

　　C.机构间私募产品报价与服务系统

　　D.私募基金市场

　　28.多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　29.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是( )。

　　①直接融资

　　②间接融资

　　③银行贷款

　　④民间融资

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　【解析】

　　1.【答案】A

　　【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限额、信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。④流动性比率不是直接信用控制说法不正确。

　　2.【答案】D

　　【解析】创新型货币政策工具包括短期流动性调节工具、常用借贷便利、抵押补充贷款、中期借款便利以及临时性流动性便利等。选项D利率最高配额属于选择性货币政策工具。

　　3.【答案】B

　　【解析】货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标。

　　4.【答案】B

　　【解析】利率的传导机制，利率为核心变量。货币政策对收入水平的大小取决于：货币政策对货币供应量的影响、利率对投资水平的影响、投资水平对收入的影响。利率对收入的影响是间接的。③表述错误。

　　5.【答案】D

　　【解析】汇率属于汇率传导机制的变量。

　　6.【答案】C

　　【解析】净值属于信用传导机制，托宾q属于资产价格传导机制。③④是两者都包括。

　　7.【答案】B

　　【解析】当托宾q的值大于1时，企业的市场价值大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新的投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产出。

　　8.【答案】D

　　【解析】以上四个选项均体现了资本市场的多层次性。

　　9.【答案】C

　　【解析】资本市场按照组织形式和交易活动是否集中划分为场内市场和场外市场。

　　10.【答案】B

　　【解析】主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。主板市场属于场内市场，它包括中小板市场。因此，①③不正确。

　　11.【答案】A

　　【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同;中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件和信息披露要求。

　　12.【答案】D

　　【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”指运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。②检查独立表述错误，应改为“监察独立”。

　　13.【答案】A

　　【解析】创业板市场又称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场，创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低。主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。