2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（9）_第5页

　　D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

　　正确答案：B

　　【专家解析】《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其又被称为()。

　　A、到期收益率

　　B、实际收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名义利率

　　正确答案：D

　　【专家解析】债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

　　49、在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。

　　A、证券公司会计核算部门

　　B、证监会

　　C、证券交易所

　　D、资产托管机构

　　正确答案：D

　　【专家解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。

　　50、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%。

　　51、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

　　A、红马甲报价

　　B、电脑报价

　　C、口头报价

　　D、书面报价

　　正确答案：B

　　【专家解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　52、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。

　　A、股权分置改革后的股份

　　B、未经股改的股份

　　C、流通股份

　　D、非流通股份

　　正确答案：C

　　【专家解析】代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的流通股份。

　　53、投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表()。

　　A、反对

　　B、表决议案二

　　C、所投表决票数

　　D、表决申报撤单

　　正确答案：B

　　【专家解析】投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表表决议案二。

　　54、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过()。

　　A、1000股

　　B、9999.9万股

　　C、999999500股

　　D、500股

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过9999.9万股。

　　55、证券公司开展融资融券业务试点，必须经()批准。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

　　56、()属于明文列示的内幕交易行为。

　　A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

　　C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

　　D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　正确答案：B

　　【专家解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

　　57、货币市场的主要功能是()。

　　A、短期资金融通

　　B、长期资金融通

　　C、套期保值

　　D、投机

　　正确答案：A

　　【专家解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。

　　58、()，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　A、1949年

　　B、1979年

　　C、1984年

　　D、1990年

　　正确答案：D

　　【专家解析】1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　59、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。

　　A、证券交易所

　　B、证券公司

　　C、证监会

　　D、证券业协会

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。