2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（9）_第4页

　　37、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

　　A、银行的银行

　　B、发行的银行

　　C、政府的银行

　　D、市场的银行

　　正确答案：A

　　【专家解析】银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　38、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、45个

　　正确答案：C

　　【专家解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　39、关于回转交易，下列说法错误的是()。

　　A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

　　B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

　　C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

　　D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

　　正确答案：A

　　【专家解析】考查回转交易的有关内容。目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。

　　40、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　A、上证50指数

　　B、上证180指数

　　C、上证380指数

　　D、国债指数

　　正确答案：B

　　【专家解析】目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　41、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。

　　A、4000万元

　　B、5000万元

　　C、3000万元

　　D、2000万元

　　正确答案：C

　　【专家解析】根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于000万元人民币。

　　42、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是()。

　　A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

　　B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

　　C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

　　D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立

　　正确答案：A

　　【专家解析】董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。

　　43、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、证券业协会

　　D、证监会

　　正确答案：B

　　【专家解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

　　44、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。

　　A、成交面额的1‰

　　B、成交面额的3‰

　　C、成交面额的0.5‰。

　　D、成交金额的0.5‰

　　正确答案：D

　　【专家解析】按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为成交金额的0.5‰。

　　45、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。

　　A、1万手

　　B、10万手

　　C、5万手

　　D、100万手

　　正确答案：A

　　【专家解析】上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过1万手。

　　46、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正确答案：B

　　【专家解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　47、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。

　　A、双方声明及承诺、协议标的

　　B、证券经纪商内幕信息披露原则

　　C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销