2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（8）_第4页

　　61、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　正确答案：C

　　【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

　　62、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

　　A、约定在一定期限内还本付息

　　B、在证券交易所发行

　　C、在银行间债券市场发行

　　D、以短期融资为目的

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　63、投资者的资金账户一般在()处开立。

　　A、证券公司总部

　　B、证券交易所

　　C、存管银行

　　D、证券营业部

　　正确答案：D

　　【专家解析】客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

　　64、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　正确答案：C

　　【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

　　65、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为()。

　　A、人民币5000万元

　　B、人民币1亿元

　　C、人民币5亿元

　　D、人民币10亿元

　　正确答案：C

　　【专家解析】经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　66、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报()。

　　A、表决意见

　　B、选举种类

　　C、选举票数

　　D、投票总数

　　正确答案：C

　　【专家解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　　67、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

　　A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

　　D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　正确答案：A

　　【专家解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

　　68、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。

　　A、风险准备金

　　B、佣金

　　C、印花税

　　D、过户费

　　正确答案：A

　　【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。

　　69、下列不属于债券的基本性质的是()。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　正确答案：D

　　【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　70、契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

　　A、公约原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正确答案：B

　　【专家解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　71、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A、净资本

　　B、固定资本

　　C、流动资本

　　D、注册资本

　　正确答案：A

　　【专家解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　72、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　73、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。

　　A、14.4万元

　　B、24万元

　　C、38.4万元

　　D、48万元

　　正确答案：D

　　【专家解析】对证券金融公司从事转融通业务的，每年按税后利润的10%提取准备金，480×10%=48(万元)。

　　74、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　正确答案：A

　　【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　75、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。

　　A、网上委托、变更和撤销

　　B、违约责任和免责条款

　　C、投资范围和投资限制

　　D、变更和撤销

　　正确答案：C

　　【专家解析】《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　76、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、中国人民银行

　　D、证监会

　　正确答案：B

　　【专家解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　77、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

　　A、股票融资

　　B、债券融资

　　C、证券融资

　　D、金融机构融资

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　78、单笔权证买卖申报数量不得超过()万份，申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　正确答案：A

　　【专家解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　79、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　正确答案：C

　　【专家解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。

　　80、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正确答案：C

　　【专家解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。