2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（8）_第3页

　　41、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过()。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、9个月

　　正确答案：A

　　【专家解析】深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

　　42、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案：C

　　【专家解析】按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

　　43、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。

　　A、600万元

　　B、800万元

　　C、500万元

　　D、480万元

　　正确答案：B

　　【专家解析】(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)(3)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)

　　44、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

　　正确答案：C

　　【专家解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　45、在上海证券交易所，债券质押式回购交易以()或其整数倍为买卖申报数量。

　　A、1000手

　　B、1手

　　C、10手

　　D、100手

　　正确答案：D

　　【专家解析】在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。

　　46、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。

　　A、清算交收

　　B、市场定价

　　C、确认成交

　　D、审核认定

　　正确答案：C

　　【专家解析】在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。

　　47、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报()。

　　A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

　　B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

　　C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

　　D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

　　正确答案：D

　　【专家解析】上海证券交易所可以接受的市价申报仅限于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

　　48、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。

　　A、人民币5亿元

　　B、人民币8亿元

　　C、人民币2亿元

　　D、人民币10亿元

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

　　49、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

　　A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50%

　　B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%

　　C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90%

　　D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70%

　　正确答案：B

　　【专家解析】根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。

　　50、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

　　A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施

　　B、公布最近一个年度的审计结果

　　C、公布股票的累计成交量

　　D、公布股票的成交价格

　　正确答案：A

　　【专家解析】中小企业板股票的退市风险警示处理。

　　51、在资金存取过程中，()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

　　A、指定商业银行

　　B、证券公司

　　C、证券登记结算机构

　　D、证券交易所

　　正确答案：A

　　【专家解析】考核交易结算流程。指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

　　52、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

　　A、交易

　　B、结算

　　C、交收

　　D、清算

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。

　　53、《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。

　　A、投入融资融券交易的资金占总资金的比例

　　B、从事融资融券交易的主体资格的合法性

　　C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

　　D、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

　　正确答案：A

　　【专家解析】“投入融资融券交易的资金占总资金的比例”由甲方自由决定，不在融资融券业务合同约束之中。其他三项都是融资融券业务合同中约定的。

　　54、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

　　A、证券公司

　　B、证券登记结算机构

　　C、商业银行

　　D、证券交易所

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

　　55、基金托管费是支付给()的费用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、证券监督管理机构

　　D、基金持有人

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　56、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、3年

　　正确答案：A

　　【专家解析】可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满3个月。

　　57、开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终部填写为()。

　　A、1.11元

　　B、100元

　　C、0元

　　D、1元

　　正确答案：D

　　【专家解析】由于申报价格拦不能空白，故约定始终部填写为1元。

　　58、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。

　　A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

　　B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

　　C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

　　D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易

　　正确答案：C

　　【专家解析】回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。　债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

　　59、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的()。

　　A、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

　　B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

　　C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位

　　D、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司进行集合资产管理业务投资运作，应当通过专用交易单元进行;应当将集合计划资产交由依法可从事客户交易结算资金存营业务的商业银行或证监会认可的其他资产托管机构进行托管,在集合资产计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。

　　60、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

　　A、市场风险

　　B、客户信用风险

　　C、业务管理及集中度风险

　　D、信息技术风险

　　正确答案：B

　　【专家解析】严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。