2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（6）_第4页

　　A.发起人

　　B.受托人

　　C.承销商

　　D.服务机构

　　70.银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人( )。

　　A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户

　　B.在证券交易所开立债券托管账户

　　C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户

　　D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户

　　71. 设立基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于人民币( )，且必须为实缴货币资本。

　　A.1 亿元

　　B.2 亿元

　　C.3 亿元

　　D.4 亿元

　　72.按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以( )偿还。

　　A.公共预算收入

　　B.政府性基金

　　C.专项收入

　　D.财政拨款

　　73. ( )制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　74.( )是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

　　A.公司型基金

　　B.股票基金

　　C.私募基金

　　D.契约型基金

　　75.( )是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

　　A.公司型基金

　　B.债券基金

　　C.封闭式基金

　　D.开放式基金

　　76.封闭式基金有固定的存续期，通常在( )年以上。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　77.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　78.下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是( )。

　　A.金融衍生工具以场内交易为主

　　B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

　　C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多

　　D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

　　79.金融衍生工具可以按照( )分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　A.基础工具种类

　　B.自身交易方式

　　C.产品形态

　　D.交易场所

　　80.( )是指可能单独或共同引发风险的内在要素。

　　A.风险源

　　B.风险敞口

　　C.风险事件

　　D.风险损失

　　参考答案与解析

　　1.【答案】B

　　【解析】本题考查基金管理人募集资金的注意事项。基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。故本题选 B 选项。

　　2.【答案】B

　　【解析】利用费雪公式的简单版本，名义利率=通货膨胀率+实际利率。因此实际利率=名义利率-通货膨胀率=6%-0.5=5.5%。

　　3.【答案】A

　　【解析】本题考查金融风险的分类。金融风险按照风险因素不同，分为流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和声誉风险，不包括经济风险。故本题选 A 选项。

　　4.【答案】D

　　【解析】本题考查全面风险管理的含义。全面风险管理的有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理;(2)全部风险的管理;(3)全方位的管理;(4)全面有效的组织措施。全面风险管理的含义不包括全天候的管理。故本题选 D 选项。

　　5.【答案】C

　　【解析】本题考查证券除权除息的概念。A 选项说法正确，除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)。B 选项说法正确，除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。C 选项说法错误，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。D 选项说法正确，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额。故本题选 C 选项。

　　6.【答案】D

　　【解析】注意名称就是“双边报价”，也被称为“做市商报价”。

　　7.【答案】A

　　【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考查保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

　　9.【答案】C

　　【解析】私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的 20%。

　　10.【答案】C

　　【解析】另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。