2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分卷（7）_第5页

　　21.货币市场基金利润分配的规定有( )Ⅰ:^

　　Ⅰ.每日进行收益分配

　　Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

　　Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

　　Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22.下列关于 QFII 的说法中，正确的是()

　　Ⅰ.QFII 以一国的货币管制制度被废止为前提

　　Ⅱ. QFII 指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制

　　Ⅲ.QFⅡ是资本市场开放的最终措施

　　Ⅳ.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23.银行业金融机构包括()

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅲ.信用合作机构

　　Ⅲ.政策性银行为

　　Ⅳ.邮政储蓄银行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24.选择沪深 300 指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于()。

　　Ⅰ.沪深 300 指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

　　Ⅱ.沪深 300 指数成分股涵盖 10 个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

　　Ⅲ.沪深 300 指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

　　Ⅳ.沪深 300 指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分　级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　25.开展转融通业务时，将()借给征券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　Ⅰ.依法筹集的资金

　　Ⅱ.自有资金

　　Ⅲ.自有证券

　　Ⅳ.依法筹集的证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26.中国银行间金融衍生品市场集中于()

　　Ⅰ.上海证券交易所

　　Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.全国银亍间同业拆借中心

　　Ⅳ.上海股权托管交易中心

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　27.基金托管人为基金份额持有人办理()业务

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅲ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　28.中央银行的职能包括()

　　Ⅰ.制定和执行货币政策

　　Ⅱ.通过审慎有效的监管，增强市场信心

　　Ⅲ.防范和化解金融风险

　　Ⅳ.维护金融稳定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　29.全国性社会保障基金可用于支付()

　　Ⅰ.退休人员工资

　　Ⅱ.失业救济

　　Ⅲ.社会养老保险

　　Ⅳ.财政补贴

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　30.公式 m=(C+D)/(C+R)中，m 表示货币乘数，那么 C 和 R 分别表示()。

　　Ⅰ.流通中的现金

　　Ⅱ.定期存款准备率

　　Ⅲ.存款准备金总额

　　Ⅳ.存款货币

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　31.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供( )服务。

　　Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计

　　Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证

　　Ⅲ.对证券、期货相关机构的营利预测审核

　　Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　32.《人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。

　　Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权

　　Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银存间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易

　　Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

　　Ⅳ，依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　33.我国混合资本债券的特点包括()

　　Ⅰ.期限在 15 年以上，发行之日起 10 年内可以赎回

　　Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于 4%，发行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　34.QDII 可用于投资()。

　　Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

　　Ⅱ.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

　　Ⅲ.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

　　Ⅳ.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　35.储蓄式国债与记账式国债的区别包括()。

　　Ⅰ.发行对象不同

　　Ⅱ.承办机构不同

　　Ⅲ.流通或变现方式不同

　　Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　36.基金管理人( )的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。

　　Ⅰ.个人的性格特征

　　Ⅱ.过往的业绩

　　Ⅲ.投资管理水平

　　Ⅳ.风险控制能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括()

　　Ⅰ.企业债券

　　Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券

　　Ⅲ.政府债券

　　Ⅳ.公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　38.金融衍生工具的发展动因包括()

　　Ⅰ.避险

　　Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融机构的利润驱动

　　Ⅳ.新技术革命

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　39.资信评级机构的制度有()

　　Ⅰ.评级委员会制度

　　Ⅱ.评级结果公布制度

　　Ⅲ.信息保密制度

　　Ⅳ.证券评级业务档案管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.公募债券的特点包括()。

　　Ⅰ.流动性差

　　Ⅱ.适合大型投资者羅

　　Ⅲ.对象不固定.:

　　Ⅳ.可以在证券市场上交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ