2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分卷（4）_第3页

　　第 41 题单选题(本题]分)

　　深证综合指数以( )为样本股。

　　A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

　　B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股

　　C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

　　D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票

　　【正确答案】A

　　深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。?深证A 股指数以在深圳证券 交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的 全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。

　　第 42 题

　　从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A、保护投资者利益

　　B、证券经营机构的不断壮大

　　C、保证证券交易价格的稳定

　　D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　【正确答案】A

　　从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监督机构的首要任务和宗旨。

　　第 43 题

　　下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。

　　A、普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

　　B、优先股票股东无表决权

　　C、优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

　　D、优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是

　　【正确答案】B

　　优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股 票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故 C、D 项错误。相对于普通股票而 言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A 项错误。优先股票股东 无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

　　第 44 题

　　混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。

　　A、4% B、5% C、8% D、10%

　　【正确答案】A

　　混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息。

　　第 45 题

　　目前在我国 A 股账户不可用于买卖( )。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B 股

　　【正确答案】D

　　A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的?种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买 债券、上市基金、权证等各类证券。

　　第 46 题

　　证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍。

　　A、2

　　B、1

　　C、3

　　D、4

　　【正确答案】A

　　证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍，即保证经比例不得低于 50%;期限: 过 6 个月。

　　第 47 题

　　下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B、收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　【正确答案】 D

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券) 普通债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，收入债券是指为筹集资金建设某项 体工程而发行的债券。

　　第 48 题

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、证券监督管理机构

　　D、基金持有人

　　【正确答案】A

　　基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的- 定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　第 49 题

　　证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在( )上签字确 认。

　　A、《证券交易委托代理协议书》

　　B、《证券风险客户提示书》

　　C、《风险揭示书》

　　D、《证券客户须知》

　　【正确答案】C

　　证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客 J 在《风险揭示书》上签字确认。

　　第 50 题

　　( )是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　【正确答案】C

　　客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。