2019证券从业资格考试金融市场基础知识巩固练习题（8）_第2页

　　1、远期交易和期货交易的区别主要表现在( )

　　I 功能作用不同

　　II 信用风险不同

　　III 保证金制度不同

　　IV 交易对象不同

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)功能作用不同。(3)履约方式不同。(4)信用风险不同。(5)保证金制度不同。

　　2、我国股票发行制度主要有()

　　Ⅰ.注册制

　　Ⅱ.核准制

　　Ⅲ. 备案制

　　Ⅳ.审批制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我国股票发行制度主要有审批制、注册制、核准制。

　　3、关于欧洲债券，以下说法正确的是()。

　　I 也称无国籍债券

　　II 是一种传统的国际债券

　　III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

　　IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币

　　A.I、II、 IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　欧 洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。欧 洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称“无国籍债券”。 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券和外国债券在 很多方面有一定的差异。在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家 国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券 在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。在发行纳税方面外国债券受发行地所在国的税 法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收人也免缴所得税。

　　4、债券和股票的主要区别是( )

　　I 期限不同

　　II 风险不同

　　III 权利不同

　　IV 收益不同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)风险不同。

　　5、下列各项中，属于普通股股东权利的是()。

　　Ⅰ 优先认股权

　　Ⅱ 优先分配收益权

　　Ⅲ 股份转让权

　　Ⅳ 剩余资产分配权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股份公司的基本股东，按照《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　6、下列关于优先股票的表述正确的是()

　　I 股息率不固定

　　II 剩余财产分配优先

　　III 股息分派优先

　　IV 一般也有表决权

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股息率固定，一般无表决权。剩余财产分配优先。股息分配优先。

　　7、属于公司型基金特征的是( )。

　　I 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　II 按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　III 投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　契约型基金和公司型基金的投资者地位不同：契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的购买者购买基金公司股票后成为该公司的股东。

　　8、企业债券的利率由发行人与其主承销商根据()等因素确定。

　　Ⅰ.信用等级

　　Ⅱ.风险程度

　　Ⅲ. 市场供求状况

　　Ⅳ.市场利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　企业债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级、风险程度、市场供求状况等因素确定。

　　9、货币政策的最终目标包括( )

　　Ⅰ稳定物价

　　Ⅱ促进经济增长

　　Ⅲ平衡国际收支

　　Ⅳ充分就业

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　货币政策的最终目标包括：稳定物价、促进经济增长、平衡国际收支、充分就业。

　　10、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有()。

　　I 股票期权

　　II 远期合约

　　III 信用违约互换

　　IV 股指期货

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　远期合约和信用违约互换属于OTC交易的衍生工具。

　　11、债券的兑付方式有()

　　Ⅰ.到期兑付

　　Ⅱ.提前兑付

　　Ⅲ. 债券替换

　　Ⅳ.分期兑付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　债券的兑付方式有五种：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股兑付。

　　12、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。

　　Ⅰ 商业银行为补充附属资本发行

　　Ⅱ 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅲ 期限在15年以上

　　Ⅳ 发行之日起10年内不可赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我 国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可 赎回的债券。商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。但商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包 括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近3年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。混合资本债券可以公开发行，也可以定向发 行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。

　　13、信托当事人包括()。

　　I 信托关系人

　　II 信托委托人

　　III 信托受托人

　　IV 信托受益人

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　14、关于基金的管理费，下列说法正确的是()。

　　I 管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用

　　II 我国基金的管理费一般从基金资产中提取，一般不另向投资者收取

　　III 管理费是从基金资产中提取的，为基金提供专业化服务的基金管理人的费用

　　IV 一般情况下，货币基金的管理费高于债券基金

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II 、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国债券型基金的管理费一般低于1%，货币基金的管理费为0.33%。

　　15、优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有( )

　　I 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

　　II 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

　　III 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小

　　IV 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在公司经营有方盈利丰厚的情况下，普通股票的股息收益可能会大大高于优先股票。

　　16、股票的性质叙述正确的是( )

　　I 股票本身具有价值

　　II 股票的转让就是股东权的转让

　　III 股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体

　　IV 股票是一种代表财产权的有价证券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股票本身没有价值。

　　17、信用违约风险面临如下()几类风险。

　　Ⅰ.定价风险

　　Ⅱ.交易对手风险

　　Ⅲ. 流动性风险

　　Ⅳ.法律风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　信用违约风险面临定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险、操作风险等几类风险。

　　18、目前，我国证券交易所采用的竞价方式包括( )。

　　Ⅰ集合竞价

　　Ⅱ 连续竞价

　　Ⅲ 集中竞价

　　Ⅳ 公开竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国证券交易所采用的竞价方式包括集合竞价、连续竞价。

　　19、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()

　　Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上

　　Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易

　　Ⅲ. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现折价或溢价现象。

　　20、我国《公司法》规定股票发行价格可以是( )

　　I 票面金额

　　II 超过票面金额

　　III 低于票面金额

　　IV 任意金额

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国《公司法》规定股票发行价格可以是票面金额，也可以超过票面金额。

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