2019证券从业资格考试金融市场基础知识巩固练习题（5）_第2页

　　1、系统风险又称为()

　　Ⅰ 可回避风险。

　　Ⅱ 可分散风险

　　Ⅲ 不可回避风险

　　Ⅳ 不可分散风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。

　　2、金融期货与金融期权的区别表述正确的是( )

　　Ⅰ 基础资产不同

　　Ⅱ 盈亏特点相同

　　Ⅲ 履约保证不同

　　Ⅳ 套期保值的作用相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融期货与金融期权的区别：(1)基础资产不同(2)交易者权利与义务的对称性不同(3)履约保证不同(4)现金流转不同(5)盈亏特点不同(6)套期保值的作用与效果不同。

　　3、证券投资基金的收入来源主要有()

　　Ⅰ.现金收入

　　Ⅱ.利息收入

　　Ⅲ.投资收益

　　Ⅳ.其他收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资基金的收入来源主要有

　　4、金融衍生工具市场的功能包括( )。

　　Ⅰ 价格发现

　　Ⅱ 套期保值

　　Ⅲ 投机获利

　　Ⅳ 融通资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　金融衍生工具市场的功能

　　(1)价格发现功能。

　　(2)套期保值功能(又被称为“风险管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市场最早具有的基本功能。

　　(3)投机获利手段。

　　5、套期保值交易的规则( )

　　I 交易方向相反

　　II 商品数量相等

　　III 商品种类相同

　　IV 月份相同或相近

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　套期保值交易的规则：交易方向相反 、商品数量相等、商品种类相同 、 月份相同或相近

　　6、金融市场的参与者包括()

　　Ⅰ.个人

　　Ⅱ.企业

　　Ⅲ. 金融机构

　　Ⅳ.政府部门

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融市场的参与者包括

　　7、以下关于证券投资基金的作用说法正确的是()。

　　I 为中小投资者拓宽了投资渠道

　　II 有利于证券市场的稳定和发展

　　III 为机构投资者拓宽了投资渠道

　　IV 有效分散了系统风险

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资基金的作用：

　　(1)为中小投资者扩宽了投资渠道

　　(2)优化金融机构，促进经济增长

　　(3)有利于证券市场的稳定和健康发展

　　(4)完善金融体系和社会保障体系

　　8、我国《基金法》规定，有() 情形之一的，基金管理人职责终止。

　　I 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　II 被基金份额持有人大会解任

　　III 被基金托管人解任

　　IV被依法取消基金管理资格

　　A.I、II

　　B.I、Ⅲ

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

　　(1)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　(2)被基金份额持有人大会解任

　　(3)被依法取消基金管理资格

　　9、证券交易所的职能包括()

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅲ. 推动会员信息化建设

　　Ⅳ.对会员和上市公司进行监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券交易所的职能包括：

　　(1)提供证券交易的场所和设施

　　(2)对会员和上市公司进行监管

　　(3)制定证券交易所的业务规则

　　(4)接受上市申请、安排证券上市

　　(5)组织、监督证券交易

　　(6)设立证券等级结算机构

　　(7)管理和发布市场信息等

　　组织证券从业人员水平考试、

　　10、与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在( )

　　I 远期合同交易买卖双方必须签订远期合同

　　II 远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔

　　III 远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立

　　IV 远期合同交易通常不要求在规定的场所进行，双方交易要受到彼此的监督

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　与 现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面：(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现货交易则无此必要。(2)远期合同交易买卖 双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月是经常的事情，有时甚至达一年或一年以上，而现货交易通常是现买现 卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交 易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。(4)远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控，以便使交易处于公开、公平、 公正的状况，因而能有效地防止不正当行为，以维护市场交易秩序，而现货交易不受过多的限制，因此也易产生一些非法行为。

　　11、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有()

　　I 商业银行

　　II 股份有限公司

　　III 证券公司

　　IV 政府机构

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(1)商业银行(2)股份有限公司 (3)证券公司(4)政府机构

　　12、根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为()

　　I 非参与优先股

　　II 累积优先股

　　III 参与优先股

　　IV 非累积优先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　此题考察优先股的分类。根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为累积优先股和非累积优先股。

　　13、未完成股权分置改革中，已上市流通股份具体又可分为( )。

　　I.境内上市人民币普通股票

　　II.境内上市的外资股

　　III.境外上市外资股

　　IV.外资持股

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　这是已上市流通股份的分类。未完成股权分置改革中，已上市流通股份具体又可分为境内上市人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股。

　　14、交易型开放式指数基金是一种基金交易方式，可以()。

　　Ⅰ 交易所上市交易、基金份额可变

　　Ⅱ 在交易所二级市场进行买卖

　　Ⅲ 在交易所一级市场进行买卖

　　Ⅳ 不可上市交易

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

　　15、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　I 保证最高收益型产品

　　II 非收益保证型产品

　　III 保证适中收益型产品

　　IV 收益保证型产品

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

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