2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（6）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.证券交易所的组织形式大致可以分为()。

　　Ⅰ.股份制

　　Ⅱ.公司制

　　Ⅲ.合伙制

　　Ⅳ.会员制

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.A【解析】证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。前者的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体;后者的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

　　2.设立证券公司应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元

　　Ⅱ.有符合《人民共和国证券法》规定的注册资本

　　Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.C【解析】按照《人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《人民共和国证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　3.按付息方式，债券可以分为()。

　　Ⅰ.贴现债券

　　Ⅱ.附息债券

　　Ⅲ.息票累积债券

　　Ⅳ.有担保债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.C【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。

　　4.证券发行上市保荐制度包括()内容。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任

　　Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任

　　Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.D【解析】证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：(1)发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。(2)保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。(3)保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任。(4)保荐机构要建立完备的内部管理制度。(5)中国证监会对保荐机构实行持续监管。

　　5.行权结算方式分为()。

　　Ⅰ.证券给付结算方式

　　Ⅱ.现金结算方式

　　Ⅲ.股票给付结算方式

　　Ⅳ.债券给付结算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　5.A【解析】行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券;后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

　　6.下列关于混合资本债券的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6.A【解析】当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。

　　7.对证券投资基金进行投资限制，主要目的有()。

　　Ⅰ.引导基金分散投资，降低风险

　　Ⅱ.避免基金操纵市场

　　Ⅲ.防止出现违法行为

　　Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.A【解析】对证券投资基金进行投资限制，主要是出于以下目的：一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。

　　8.可转换债券的要素有()。

　　Ⅰ.有效期限

　　Ⅱ.转换比例

　　Ⅲ.赎回条款

　　Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8.C【解析】可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。

　　9.根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证

　　券投资，不得出现的情形有()。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

　　Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0%。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

　　10.证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括()。

　　Ⅰ.政策风险

　　Ⅱ.经济周期风险

　　Ⅲ.利率风险

　　Ⅳ.购买力风险

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括：(1)政策风险。(2)经济周期风险。(3)利率风险。(4)购买力风险。

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