2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（2）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。

　　Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

　　Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%

　　Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制

　　Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.B【解析】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。

　　2.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制

　　Ⅱ.上一年度审计业务收入不少于人民币500万元

　　Ⅲ.注册会计师不少于55人

　　Ⅳ.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：(1)依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制;由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算。(2)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一。(3)注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。(4)净资产不少于500万元。(5)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8 000万元。(6)上一年度业务收入不少于8 000万元，其中审计业务收入不少于6 000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。(7)至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。(8)法律规定的其他情况。

　　3.根据《人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

　　Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.非法获得内幕信息的人

　　Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3.A【解析】《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

　　4.债券的票面要素包括( )。

　　Ⅰ.债券的票面价值

　　Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率

　　Ⅳ.债券发行者名称

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.C【解析】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。

　　5.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有( )。

　　Ⅰ.上证综合指数

　　Ⅱ.上证l80指数

　　Ⅲ.深证综合指数

　　Ⅳ.深证成分股指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　5.C【解析】上证l80指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数;深证综合指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。

　　6.下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务

　　Ⅱ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本

　　Ⅲ.短期次级债务可以按一定比例计入净资本

　　Ⅳ.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6.A【解析】根据中国证监会发布的《证券公司借入次级债务规定》，次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。其中，长期次级债务可以按一定比例计入净资本，而短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

　　7.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　Ⅰ.保证最高收益型产品

　　Ⅱ.非收益保证型产品

　　Ⅲ.保证适中收益型产品

　　Ⅳ.收益保证型产品

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.A【解析】按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

　　8.下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有( )。

　　Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

　　Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

　　Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为

　　Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8.B【解析】2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司无需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。同时规定，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益、承诺投资收益、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户以及代理投资咨询客户从事证券投资的行为。

　　9.下列关于A级债券特点的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.本金和收益的安全性最大

　　Ⅱ.本金和收益的安全性最小

　　Ⅲ.受经济形势影响的程度较小

　　Ⅳ.收益水平较低，筹资成本也低

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】A级债券是最高级别的债券，其特点包括：(1)本金和收益的安全性最大。(2)受经济形势影响的程度较小。(3)收益水平较低，筹资成本也低。

　　10.证券发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】根据证券发行保荐业务的相关规定，证券发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

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