2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题（6）_第2页

　　1.债券风险较小的原因是()。

　　①公司破产时债券偿付在前

　　②债券的市场价格较稳定

　　③利息是费用范围，不受公司盈利影响

　　④债券没有固定的期限

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　2.以下关于股票合并的说法正确的是()。

　　①股票合并又称并股

　　②股票合并通常会刺激股价上升

　　③并股常见于高价股

　　④股票合并又称拆细

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　3.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是()。

　　①同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　②《人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金

　　额或低于票面金额

　　③无面额股票也称为比例股票

　　④无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.②、③

　　4.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有()。

　　①发行人是借入资金的经济主体

　　②投资者是出借资金的经济主体

　　③发行人必须在约定的时间付息还本

　　④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　5.与国内债券相比，国际债券具有()特点。

　　①存在信用风险

　　②存在汇率风险

　　③发行规模大

　　④资金来源广

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.③④

　　6.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，()可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

　　①公开报价

　　②小额报价

　　③双边报价

　　④对话报价

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

　　7.基金的募集一般要经过()几个步骤

　　①申请

　　②注册

　　③发售

　　④基金合同生效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　8.场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由()组成。

　　①柜台市场

　　②第三市场

　　③第四市场

　　④二级市场

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③

　　9.投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。

　　①股票基金

　　②债券基金

　　③货币基金

　　④中国证监会规定的其他品种除外

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　10.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括()。

　　①继承

　　②捐赠

　　③司法强制执行

　　④经注册登记机构认可的其他情况

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　11.沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列()条件。

　　①经营状况良好

　　②股票价格无明显波动

　　③财务报告无重大问题

　　④无明显市场操纵

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　12.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是()。

　　①金融监管和行业发展

　　②银行与企业

　　③预算软约束部门和硬约束部门

　　④资本市场的投融资关系

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　13.以下属于中央银行资产类业务的是()。

　　①外汇

　　②特别国债

　　③政府存款

　　④再贷款余额

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　14.基金托管费的计提通常是()。

　　①逐日计算并累计

　　②逐月计算并累计

　　③按月支付

　　④按季支付

　　A.①③

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①②

　　15.金融期货的主要交易制度有()。

　　①集中交易制度

　　②标准化的期货合约和对冲机制

　　③结算所和无负债结算制度

　　④每日价格波动限制及断路器规则

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　16.国际资本流动的效应包括()。

　　①全球化效

　　②放大效应

　　③融合作用

　　④冲击效应

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　17.影响国债销售价格的因素有()。

　　①市场利率

　　②承销商承销国债的中标成本

　　③流通市场中可比国债的收益率水平

　　④国债承销的手续费收入

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　18.关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有()。

　　①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展

　　②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制

　　③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

　　④机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④