2019年证券从业资格考试金融市场基础知识多项选择题（3）

　　1、银行间债券市场的发展情况表现在(　)。

　　Ⅰ.债券市场主板地位基本确立

　　Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能

　　Ⅲ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较低

　　Ⅳ.与国际市场相比较，市场流动性仍然较高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、债券利息的支付方式主要有(　)。

　　Ⅰ.息票方式

　　Ⅱ.折扣利息

　　Ⅲ.本息合一方式

　　Ⅳ.到期兑付

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、债券成交的原则包括(　)。

　　Ⅰ.时间优先

　　Ⅱ.价格优先

　　Ⅲ.数量优先

　　Ⅳ.客户委托优先

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、远期交易与期货交易的区别包括(　)。

　　Ⅰ. 交易对象不同

　　Ⅱ. 履约方式不同

　　Ⅲ. 功能不同

　　Ⅳ. 信用风险不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、关于中小非金融企业集合票据的发行规模要求，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　Ⅱ. 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币

　　Ⅲ. 单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

　　Ⅳ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、出现下列(　)情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。

　　Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

　　Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括(　)。

　　Ⅰ.金融债券发行申请报告

　　Ⅱ.金融债券发行办法

　　Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　Ⅳ.承销协议

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有(　)。

　　Ⅰ.全国银行间债券市场

　　Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点

　　Ⅲ.商业银行储蓄网点

　　Ⅳ.证券交易所债券市场

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、关于中标原则，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

　　Ⅱ.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

　　Ⅲ.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

　　Ⅳ.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅱ.是商业银行为了补充附属资本而发行的

　　Ⅲ.发行期限在8年以上

　　Ⅳ.是发行之日起10年内不可赎回的债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、按债券有无担保划分，企业债券可分为(　)。

　　Ⅰ.信用债券

　　Ⅱ.公募债券

　　Ⅲ.担保债券

　　Ⅳ.私募债券

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、我国发行的普通国债的品种有(　)。

　　Ⅰ.储蓄国债(电子式)

　　Ⅱ.凭证式国债

　　Ⅲ.实物国债

　　Ⅳ.记账式国债

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、政府债券的特征包括(　)。

　　Ⅰ.流通性弱

　　Ⅱ.安全性高

　　Ⅲ.收益稳定

　　Ⅳ.免税待遇

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下列属于有担保债券的有(　)。

　　Ⅰ.抵押债券

　　Ⅱ.质押债券

　　Ⅲ.国债

　　Ⅳ.金融债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　15、债券的票面要素包括(　)。

　　Ⅰ.票面价值

　　Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券的到期期限