2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题（3）_第5页

　　81、客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A、网上委托

　　B、当面口头委托

　　C、电话自动委托

　　D、传真委托

　　【正确答案】B

　　【专家解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　82、在我国多层次的资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。

　　A、主板市场

　　B、创业板市场

　　C、三板市场

　　D、四板市场

　　【正确答案】D

　　【专家解析】四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。它对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　83、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券公司

　　B、证券业协会

　　C、证券交易所

　　D、中国结算公司

　　【正确答案】D

　　【专家解析】实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　84、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

　　A、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

　　D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　【正确答案】B

　　【专家解析】当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

　　85、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

　　A、其他基金份额

　　B、一篮子股票

　　C、股票和债券

　　D、现金

　　【正确答案】B

　　【专家解析】ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　86、一般来讲，政府债券与公司债券相比，( )。

　　A、公司债券风险大，收益低

　　B、公司债券风险小，收益高

　　C、政府债券风险大，收益高

　　D、政府债券风险小，收益稳定

　　【正确答案】D

　　【专家解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。《人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

　　87、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

　　A、受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

　　D、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

　　【正确答案】A

　　【专家解析】“受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于代办业务，其余全部属于主办业务范围。

　　88、证券营业部负责人应当至少每( )强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　89、新股网上竞价发行方式的缺陷是( )。

　　A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

　　B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

　　C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

　　D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

　　【正确答案】B

　　【专家解析】新股网上竞价发行缺陷是：股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险;在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　90、下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。

　　A、股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

　　B、股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　C、股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

　　D、稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

　　【正确答案】D

　　【专家解析】股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：(1)股利政策。(2)股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

　　91、在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是()。

　　A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

　　B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制

　　C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕

　　D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

　　【正确答案】C

　　【专家解析】交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。

　　92、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

　　A、第一笔成交价

　　B、前收盘价

　　C、前结算价

　　D、第一个申报价

　　【正确答案】A

　　【专家解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

　　93、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正确答案】B

　　【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

　　94、()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A、证券公司

　　B、托管机构

　　C、客户

　　D、银行

　　【正确答案】B

　　【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　95、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()交易日。

　　A、3个

　　B、4个

　　C、5个

　　D、6个

　　【正确答案】B

　　【专家解析】上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。

　　96、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

　　A、国际贷款

　　B、银行资金调拨

　　C、国际证券投资

　　D、国际直接投资

　　【正确答案】A

　　【专家解析】国际贷款是指一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民(包括外国政府、银行、企业等)所进行的期限为一年以上的放款活动。

　　97、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。

　　A、证券市场的透明度和高效率

　　B、证券市场的高效率和低风险

　　C、证券市场的高效率和低成本

　　D、证券市场的透明度和低成本

　　【正确答案】C

　　【专家解析】有效性包括证券市场的高效率和低成本。

　　98、()是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　A、机构间私募产品报价与服务系统

　　B、机构间公募产品报价与服务系统

　　C、全国中小企业股份转让系统

　　D、区域性股权交易市场

　　【正确答案】A

　　【专家解析】机构间私募产品报价与服务系统是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

　　99、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()交易日。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、30个

　　【正确答案】C

　　【专家解析】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　100、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的()。

　　A、[0.5‰]

　　B、[3‰]

　　C、[1‰]

　　D、[0.‰]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

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