2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题（3）

　　1、下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是()。

　　A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B、自发行之日起10年内不得赎回

　　C、自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D、期限在15年以上

　　【正确答案】C

　　【专家解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　2、开立证券账户应坚持的基本原则为()。

　　A、真实性和同一性

　　B、真实性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真实性

　　【正确答案】D

　　【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

　　3、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。

　　A、中国证券登记结算公司

　　B、中央国债登记结算有限责任公司

　　C、全国银行间同业拆借中心

　　D、证券交易所

　　【正确答案】B

　　【专家解析】此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。

　　4、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易日收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为()。

　　A、[4%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[10%]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

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　　5、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

　　A、5;3

　　B、2;3

　　C、3;5

　　D、3;2

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定;设立限定性集合资产管理计划的，净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元等。

　　6、金融市场以( )为交易对象。

　　A、实物资产

　　B、货币资产

　　C、金融资产

　　D、无形资产

　　【正确答案】C

　　【专家解析】金融市场以金融资产为交易对象。

　　7、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

　　A、证券登记结算公司

　　B、股票发行人

　　C、证券交易所

　　D、股票发行主承销商

　　【正确答案】D

　　【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。

　　8、在中国，市场代码以002开头的是( )。

　　A、主板

　　B、创业板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　【正确答案】C

　　【专家解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以002开头的。

　　9、( )是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　【正确答案】C

　　【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　10、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是( )。

　　A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统

　　B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用

　　C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证

　　D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

　　【正确答案】B

　　【专家解析】配股发行不向投资者收取手续费。

　　11、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

　　A、限仓制度能防止市场风险过度集中

　　B、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

　　C、限仓制度能有效防范操纵市场的行为

　　D、大户报告制度不能判断大户交易风险状况

　　【正确答案】D

　　【专家解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　12、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　【正确答案】C

　　【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　13、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。

　　A、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%

　　B、投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　C、投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%

　　D、保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

　　【正确答案】A

　　【专家解析】根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定，保险公司投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%;投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%;保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不得超过其净资产。

　　14、下列不属于金融期货交易制度的是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、连续交易制度

　　C、限仓制度

　　D、保证金制度

　　【正确答案】B

　　【专家解析】除A、C、D三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。

　　15、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。

　　A、跨期性

　　B、杠杆性

　　C、风险性

　　D、投机性

　　【正确答案】A

　　【专家解析】金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

　　16、限定性集台资产管理计划的主要投资范围不包括()。

　　A、国债

　　B、债券型证券投资基金

　　C、股票

　　D、在证券交易所上市的企业债券

　　【正确答案】C

　　【专家解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　17、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

　　A、股票

　　B、组合证券及替代现金

　　C、债券

　　D、基金

　　【正确答案】B

　　【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

　　18、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　【正确答案】D

　　【专家解析】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1OO%。

　　19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股票名称不同

　　B、股票编号不同

　　C、股票的记载方式不同

　　D、股东权利不同

　　【正确答案】C

　　【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　20、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　【正确答案】B

　　【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。