2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（9）_第2页

　　21.(　　)是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进行。

　　A.集中竟价交易

　　B.大宗交易

　　C.综合协议交易

　　D.固定收益平台交易

　　22.封闭式基金的固定存续期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.无固定期限

　　23.(　　)是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

　　A.信用公司债券

　　B.保证公司债券

　　C.可转换公司债券

　　D.附认股权证的公司债券

　　24.武士债券的面值为(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港币

　　D.欧元

　　25.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　26.(　　)是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

　　A.真实原则

　　B.准确原则

　　C.完整原则

　　D.及时原则

　　27.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

　　A.商业票据

　　B.证券

　　C.股票

　　D.债券

　　28.下列说法错误的是(　　)。

　　A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

　　B.经济手段调节过程通常较快

　　C.行政手段比较直接

　　D.行政手段多在证券市场发展初期进行

　　29.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为(　　)元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　30.证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

　　A。现场监管和事前监管

　　B.现场监管和非现场监管

　　C.事前监管和事后监管

　　D.事前监管和事中监管

　　31.期权交易实际上是一种权利的(　　)有偿让渡。

　　A.单方面

　　B.多方面

　　C.双方面

　　D.互相

　　32.股权类产品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期货

　　B.股票指数期权

　　C.金融互换

　　D.股票期权

　　33.(　　)是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　A.证券市场中介机构

　　B.自律性组织

　　C.证券监管机构

　　D.证券业协会

　　34.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

　　A.封闭式基金的基金规模是固定的

　　B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

　　C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

　　35.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为(　　)亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D 5

　　36.(　　)是指财政部在人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　A.记账式国债

　　B.凭证式国债

　　C.储蓄国债

　　D.熊猫债券

　　37.(　　)是证券化基础资产的原始所有者。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用评级机构

　　C.发起人

　　D.承销人

　　38.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后(　　)个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

　　A.应当向中国证监会申请

　　B.应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C.应当直接向中国证券业协会申请

　　D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　40.(　　)是最基础的金融衍生产品。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换