2019年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题（3）

　　[选择题]

　　1、证券发行市场，又称为( )。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　2、金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.投资

　　B.筹资

　　C.生产经营

　　D.资产或负债

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

　　3、()可以作为避险套利的工具。

　　A.开放式基金

　　B.交易所交易基金

　　C.保本基金

　　D.指数基金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　指数基金可以作为避险套利的工具。

　　4、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。

　　5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　正确答案是：D，

　　解析

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。

　　6、流通市场又被称为()

　　A.初级市场

　　B.原生市场

　　C.交易市场

　　D.二级市场

　　正确答案是：D，

　　解析

　　流通市场又被称为二级市场、次级市场。

　　7、()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.公允原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　8、从狭义的货币政策看，货币政策的制定者是( )。

　　A.中央政府

　　B.商业银行

　　C.财政部

　　D.中央银行

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从狭义的货币政策看，货币政策的制定者是中央银行。

　　9、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

　　10、证券交易所内的证券交易按照()原则竞价成交。

　　A.时间优先，价格优先

　　B.价格优先，时间优先

　　C.集合竞价

　　D.连续竞价

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易所内的证券交易按照“价格优先，时间优先”原则竞价成交。

　　CD两项属于竞价的方式。

　　11、金融期货交易的主要目的是( )

　　A.投资

　　B.投机

　　C.套期保值

　　D.套利

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融期货交易的主要目的是套期保值。

　　12、《人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

　　A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

　　B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

　　C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

　　D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　13、发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的()。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.股权市场

　　D.证券市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。

　　14、下列不属于操作目标的是()

　　A.货币供应量

　　B.短期利率

　　C.存款准备金

　　D.基础货币

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中央银行通常采用的操作目标有短期利率、存款准备金、基础货币。

　　货币供应量属于中介目标。

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　　15、现目前，基金设立的主要形式是()

　　A.公司型基金

　　B.封闭式基金

　　C.契约型基金

　　D.开放式基金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　现目前，基金设立的主要形式是开放式基金。

　　16、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有( )。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　正确答案是：D，

　　解析

　　所谓宏观经济风险的潜在性，指的是宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。

　　17、证券业协会理事的选举和罢免由()负责

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.监事会

　　D.董事会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券业协会理事的选举和罢免由会员大会负责

　　18、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

　　A.国际贷款

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.金融市场参与者

　　正确答案是：A，

　　解析

　　考察国际贷款的定义。

　　19、以下不属于在场内交易上市的是( )

　　A.中小型企业板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　正确答案是：D，

　　解析

　　以下不属于在场内交易上市的是新三板。

　　20、若商业银行的法定存款准备金率6%，客户提取现金比率为10%，超额准备金率为9%，则可以求出货币乘数为()。

　　A.4.4

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　正确答案是：A，

　　解析

　　m=(Rc +1)/(Rd十Re Rc)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4

　　其中，Rd、Re、Rc分别代表法定准备金率、超额准备金率和现金在存款中的比率。

　　21、证券业协会是属于()。

　　A.企业法人

　　B.公益法人

　　C.事业单位法人

　　D.社会团体法人

　　正确答案是：D，

　　解析

　　中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。

　　22、“一行三会”实行()管理。

　　A.全面

　　B.重点

　　C.垂直

　　D.直线

　　正确答案是：C，

　　解析

　　“一行三会”实行垂直管理。

　　23、客户委托优先要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行()。

　　A.代理买卖

　　B.自营买卖

　　C.客户买卖

　　D.申请买卖

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户委托优先要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖。

　　24、我国证券市场的监管机构为( )。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院保险监督管理机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　我国证券市场的监管机构为国务院证券监督管理机构。

　　25、一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局( )

　　A.混业监管

　　B.同业监管

　　C.分业监管

　　D.异业监管

　　正确答案是：C，

　　解析

　　“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。