第 76 题
股票应载明的主要事项有( )。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司成立的日期
Ⅲ.股票的编号
Ⅳ.公司盖章及董事长的签名、股东代表的签名
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
第 77 题
证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有( )。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。
第 78 题
金融互换交易可分为( )等类别。
Ⅰ.货币互换
Ⅱ.利率互换
Ⅲ.股权互换
Ⅳ.信用违约互换
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。
第 79 题
凡有下列( )情形之一的，不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的
Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的
Ⅲ.违反《人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的
Ⅳ.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 根据《人民共和国证券法》的规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足的;②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的;③违反《人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。
第 80 题
股权类期货包括( )。
Ⅰ.股票价格指数期货
Ⅱ.单只股票期货
Ⅲ.股票组合期货
Ⅳ.股票价格指数期权
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析： 股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约，包括：①股票价格指数期货;②单只股票期货;③股票组合期货。
第 81 题
我国现代金融业的四大支柱包括( )。
Ⅰ.信托
Ⅱ.银行
Ⅲ.保险
Ⅳ.债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 信托、银行、证券、保险并称为现代金融业的四大支柱。
第 82 题
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有( )的特点。
Ⅰ.可以一次或分次缴纳出资
Ⅱ.转让相对复杂或受限制
Ⅲ.便于挂失
Ⅳ.必须一次缴纳出资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 记名股票的特点是：①股东权利归属于记名股东;②可以一次或分次缴纳出资;③转让相对复杂或受限制;④便于挂失，相对安全。
第 83 题
证券公司受期货公司委托从事 IB 业务，应提供的服务包括( )。
Ⅰ.提供期货行情信息
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 证券公司受期货公司委托从事 IB 业务，应当提供的服务包括：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第 84 题
下列中属于影响债券利率因素的是( )。
Ⅰ.筹资者的资信
Ⅱ.债券票面金额
Ⅲ.债券期限长短
Ⅳ.借贷资金市场利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 影响债券利率的因素有：①借贷资金市场利率水平;②筹资者的资信;③债券期限长短。
第 85 题
参与证券投资的金融机构包括( )。
Ⅰ.证券经营机构
Ⅱ.主权财富基金
Ⅲ.银行业金融机构
Ⅳ.保险公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者(QFII)、主权财富基金以及其他金融机构等。保险经营机构一般包括保险公司和保险中介机构。
第 86 题
我国目前记账式国债的招标方式有( )。
Ⅰ.“美国式”招标
Ⅱ.“英国式”招标
Ⅲ.“荷兰式”招标
Ⅳ.“混合式”招标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：根据《财政部关于印发 2010 年记账式国债招标发行规则的通知》(财库[2010]16号)，目前记账式国债的招标方式包括：①“荷兰式”招标;②“美国式”招标;③“混合式”招标。
第 87 题
下列关于证券公司的描述，正确的有( )。
Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 第Ⅳ项，英国称证券公司为商人银行;日本等一些国家和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券公司。
第 88 题
人民币特种股票也可以称为( )。
Ⅰ.A 股
Ⅱ.B 股
Ⅲ.境内上市外资股
Ⅳ.境外上市外资股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析： 人民币特种股票账户简称“B 股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(即B 股，也称境内上市外资股)而设置的。
第 89 题
投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由( )组成。
Ⅰ.证券公司经纪佣金
Ⅱ.证券交易所手续费
Ⅲ.证券登记结算费
Ⅳ.证券交易监管费
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
第 90 题
商业银行发行金融债券应具备的条件有( )等。
Ⅰ.具有良好的公司治理机制
Ⅱ.核心资本充足率不低于 4%
Ⅲ.最近 3 年连续盈利
Ⅳ.最近 3 年利润连续增长
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 商业银行发行金融债券应具备的条件包括：①具有良好的公司治理机制;②核心资本充足率不低于 4%;③最近 3 年连续盈利;④贷款损失准备计提充足;⑤风险监管指标符合监管机构的有关规定;⑥最近 3 年没有重大违法、违规行为;⑦中国人民银行要求的其他条件。
第 91 题
我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施
Ⅱ.制定证券交易所的业务规则
Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市
Ⅳ.组织、监督证券交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 我国《证券交易所管理办法》规定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，证券交易所的职能还包括：①对会员进行监管;②对上市公司进行监管;③设立证券登记结算机构;④管理和公布市场信息;⑤中国证监会许可的其他职能。
第 92 题
下列各项中，属于证券投资者保护基金的有( )。
Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%～5%缴纳基金
Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源主要包括：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金;②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%—5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;③发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入;④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;⑤国内外机构、组织及个人的捐赠;⑥其他合法收入。
第 93 题
契约型基金与公司型基金的区别包括( )。
Ⅰ.法律形式不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金营运依据不同
Ⅳ.发行规模不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：①基金营运依据不同;②投资者的地位不同;③法律形式不同。
第 94 题
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应禁止的行为有( )。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 基金管理人不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第 95 题
下列属于金融衍生工具市场特点的有( )。
Ⅰ.杠杆性
Ⅱ.风险性
Ⅲ.虚拟性
Ⅳ.结构性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 金融衍生工具市场的特点有杠杆性、风险性和虚拟性。
第 96 题
政府实施货币政策的主要措施包括( )。
Ⅰ.调整再贴现率
Ⅱ.调整利率
Ⅲ.推行公开市场业务
Ⅳ.调整税率
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 政府实施货币政策的主要措施包括：①控制货币发行;②控制和调节对政府的贷款;③推行公开市场业务;④改变存款准备金率;⑤调整再贴现率;⑥选择性信用管制;⑦直接信用管制;⑧常备借贷便利。
第 97 题
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书 3 年以上
Ⅳ.不超过 65 周岁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 按照《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：①所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合本规定第 6 条所规定的条件并已提出申请;②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;③取得注册会计师证书 1 年以上;④不超过 60 周岁;⑤执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为。
第 98 题
我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。
Ⅰ.萌芽期
Ⅱ.休眠期
Ⅲ.整顿期
Ⅳ.再度发展期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段：①萌芽期;②发展期;③整顿期;④再度发展期。
第 99 题
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括( )。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益
Ⅳ.对证券公司进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责;第Ⅳ项属于证券监督管理机构的职责。
第 100 题
RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别在于( )。
Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ.RQFII 机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： RQFII 试点业务与 QFII 的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②RQFII 机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理。
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