2018证券从业资格考试金融市场基础知识提升练习试题及答案一_第5页

　　81.可交换债券与可转换债券的相同之处是(　　)。

　　A.发行主体和偿债主体一致

　　B.适用的法规相似

　　C.发行要素相似

　　D.所换股份的来源一致

　　82.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(　　)。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　83.下列关于国际债券的说法中，正确的是(　　)。

　　A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

　　C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

　　D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

　　84.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是(　　)。

　　A.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　C.利率按实际持有天数分档计付

　　D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　85.次级债务是指由银行发行的，固定期限(　　)的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于3年(含3年)

　　C.不低于5年(不含5年)

　　D.不低于3年(不含3年)

　　86.(　　)是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票’

　　87.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告(　　)次跟踪评级报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　88.(　　)负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　89.企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　90.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是(　　)。

　　A.任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币

　　B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

　　C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　91.中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　　)。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　92.下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是(　　)。

　　A.国际货币基金组织

　　B.国际金融公司

　　C.联合国

　　D.世界贸易组织

　　93.回购交易通常在(　　)交易中运用。

　　A.远期

　　B.现货

　　C.债券

　　D.股票

　　94.回购交易通常情况下只有(　　)小时，是一种超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　95.下列关于债券成交原则的说法中，错误的是(　　)。

　　A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

　　B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

　　96.下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(　　)。

　　A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

　　B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

　　C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实

　　D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

　　97.深市投资者若要转托管需在买人成交的(　　)日交收过后才能办理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　98.基础货币等于通货和(　　)的总和。

　　A.准备金

　　B.活期存款

　　C.定期存款

　　D.企业存款

　　99.我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是(　　)。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　100.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是(　　)。

　　A.场内交易市场

　　B.柜台交易市场

　　C.场外交易市场

　　D.店头交易市场