2018证券从业资格考试金融市场基础知识考前试题（3）_第2页

　　21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过(　　)个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　22.(　　)负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.监事

　　D.董事会秘书

　　23.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　24.被称为加权平均股价的是(　　)。

　　A.简单算术股价平均数

　　B.加权股价平均数

　　C.修正股价平均数

　　D.加权算术股价平均数

　　25.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　26.(　　)是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

　　A.真实原则

　　B.准确原则

　　C.完整原则

　　D.及时原则

　　27.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

　　A.商业票据

　　B.证券

　　C.股票

　　D.债券

　　28.下列说法错误的是(　　)。

　　A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

　　B.经济手段调节过程通常较快

　　C.行政手段比较直接

　　D.行政手段多在证券市场发展初期进行

　　29.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为(　　)元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　30.证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

　　A。现场监管和事前监管

　　B.现场监管和非现场监管

　　C.事前监管和事后监管

　　D.事前监管和事中监管

　　31.期权交易实际上是一种权利的(　　)有偿让渡。

　　A.单方面

　　B.多方面

　　C.双方面

　　D.互相

　　32.股权类产品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期货

　　B.股票指数期权

　　C.金融互换

　　D.股票期权

　　33.(　　)是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　A.证券市场中介机构

　　B.自律性组织

　　C.证券监管机构

　　D.证券业协会

　　34.不属于现代金融体系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金产业

　　B.银行业

　　C.保险业

　　D.金融业

　　35.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括(　　)。

　　A.经有权部门批准并发行

　　B.公司债券的期限为1年以上

　　C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　D.公司股东人数不少于200人

　　36.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由(　　)承销。

　　A.投资银行

　　B.上市公司

　　C.承销团

　　D.咨询公司

　　37.下列关于开放式基金的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销

　　B.有固定存续期

　　C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

　　D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

　　38.(　　)是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.投资咨询服务

　　D.企业年金管理业务

　　39.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是(　　)。

　　A.波及范围广

　　B.干扰程度浅

　　C.作用机制复杂

　　D.股价波动幅度较大

　　40.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.不可以记名

　　B.不允许在流通市场上交易

　　C.不能自由转让

　　D.发行对象是一些特殊机构或个人

　　41.关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是(　　)。

　　A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　42.境外上市外资股的构成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　43.(　　)是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。

　　A.远期利率协议

　　B.远期汇率协议

　　C.远期合约

　　D.远期交易