2018证券从业资格考试金融市场基础知识练习题第五章_第4页

　　二、组合型选择题

　　1、基金能够稳定和发展证券市场的功能体现在(　)。

　　Ⅰ.基金的发展有利于证券市场的稳定

　　Ⅱ.基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模

　　Ⅲ.基金的出现和发展丰富和活跃了证券市场

　　Ⅳ.基金为广大中小投资者提供了进行证券投资的理想渠道

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、中国证券市场形成的标志有(　)。

　　Ⅰ.1990年12月上海证券交易所的开业

　　Ⅱ.1991年7月深圳证券交易所的开业

　　Ⅲ.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》的颁布

　　Ⅳ.1992年10月，中国证券监督管理委员会的成立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金——(　)，由此拉开了我国证券投资基金试点的序幕。

　　Ⅰ.基金开元

　　Ⅱ.基金金泰

　　Ⅲ.华安创新基金

　　Ⅳ.招商安泰系列基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、《人民共和国证券基金法》实施以来，我国基金市场产品创新活动日趋活跃，具有代表性的基金创新产品有(　)。

　　Ⅰ.南方积极配置基金

　　Ⅱ.华安创新基金

　　Ⅲ.汇丰晋信2016基金

　　Ⅳ.国投瑞银瑞福基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、契约型基金与公司型基金的区别主要体现在(　)。

　　Ⅰ.资金的性质不同

　　Ⅱ.投资者的地位不同

　　Ⅲ.基金的营运依据不同

　　Ⅳ.基金的投资方向不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

　　Ⅱ.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

　　Ⅲ.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制

　　Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7、关于开放式基金，下列说法中正确的有(　)。

　　Ⅰ.投资者可随时向基金管理人赎回基金份额

　　Ⅱ.开放式基金都不上市交易，交易在投资者和基金管理人或其销售代理人之间进行

　　Ⅲ.一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值

　　Ⅳ.所募集的资金不能全部用来投资，不能把全部资金用于长期投资

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、关于债券基金的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.以债券为主要投资对象

　　Ⅱ.由于债券的年利率固定，因此其风险较低，适合于稳健型投资者

　　Ⅲ.其收益会市场利率的影响

　　Ⅳ.其长期收益率低，不适合进行长期投资

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列各项金融工具中，货币市场基金不得进行投资的是(　)。

　　Ⅰ.可转换债券

　　Ⅱ.流通受限的证券

　　Ⅲ.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　Ⅳ.国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、指数基金的优势有(　)。

　　Ⅰ.费用低廉

　　Ⅱ.风险较小

　　Ⅲ.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　Ⅳ.可以作为避险套利的工具

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、关于公募基金的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.向社会公众公开发售基金份额

　　Ⅱ.基金份额的投资金额要求较低

　　Ⅲ.适合中小投资者参与

　　Ⅳ.在基金运作和信息披露等方面所受的限制和约束较少

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、LOF和ETF的本质区别体现在(　)。

　　Ⅰ.申购、赎回的标的不同

　　Ⅱ.申购、赎回的场所不同

　　Ⅲ.对申购、赎回的限制不同

　　Ⅳ.基金投资策略不同

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、关于保本基金的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.投资保本基金基本上相当于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

　　Ⅱ.保本基金不存在本金损失的风险，是最有安全保障的基金类型

　　Ⅲ.保本基金可投资于股票、债券、货币市场工具等金融工具

　　Ⅳ.保本基金不得投资于权证、股指期货等，以降低投资风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14、《人民共和国证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有(　)。

　　Ⅰ.提前终止基金合同

　　Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.转换基金运作方式

　　Ⅳ.更换基金管理人、基金托管人

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、关于基金管理人的说法不正确的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　Ⅱ..基金管理人仅负责基金的投资管理

　　Ⅲ.基金管理公司由证券公司、信托投资公司等发起成立，不是独立法人

　　Ⅳ.基金管理人的目标是受益人利益和自身利益的最大化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、设立公募基金的基金管理公司应当具备的条件有(　)，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录

　　Ⅲ.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

　　Ⅳ.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、公开募集基金的基金管理人的职责有(　)。

　　Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　Ⅱ.利用获取的未公开信息暗示他人从事相关的交易活动

　　Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　Ⅳ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、商业银行或其他金融机构申请取得基金托管资格，除了应具备规定的条件外，还要经(　)的核准。

　　Ⅰ.国务院

　　Ⅱ.国务院证券监管管理机构

　　Ⅲ.国务院银行业监督管理机构

　　Ⅳ.中国人民银行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　19、下列各费用中，属于证券投资基金的费用的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理费

　　Ⅱ.基金托管费

　　Ⅲ.基金交易费

　　Ⅳ.基金销售服务费

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20、关于我国的基金托管费的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

　　Ⅱ.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%

　　Ⅲ.股票基金的托管费率高于债券基金及货币市场基金的托管费率

　　Ⅳ.基金托管人或磋商酌情调低基金托管费，经基金持有人大会审议通过后，报中国证监会核准

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ