2018证券从业资格考试金融市场基础知识练习题第三章_第6页

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。股票具有收益性、风险性、流动性、永久性、参与性的特征。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查有面额股票。有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为“股票票面金额”“股票票面价值”或“股票面值”。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查无面额股票。无面额股票也被称为“无面值股票”“分权股票”“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查引起股票价格变动的直接原因。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖方力量强弱的转换。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公司竞争力分析。最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它提出了4个考察维度，即公司经营中存在的优势、劣势、机会与威胁。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行业生命周期。根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。即使行业不同，处于相同生命周期阶段的行业，其所属股票价格通常也会呈现相似的特征。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查通货膨胀。通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查普通股。赋予普通股票股东优先认股权的主要目的有两个：能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例，能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查优先股票的种类。优先股分为累积优先股和非累积优先股，这种分类的依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查我国的股票类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查境内上市外资股。境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

　　【该题针对“审批制、核准制、注册制”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票包销。股票包销指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式，股票包销又分全额包销和余额包销两种。

　　【该题针对“保荐制度、承销制度”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票初始登记。股票初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　【该题针对“股票的无纸化发行和初始登记制度”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券账户的种类。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查开立证券账户的基本原则。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查金融期货交易规则。根据我国的《期货交易管理条例》和我国期货市场的基本经验，我国对于即将推行的证券期货交易，将实行以下基本规则：保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。

　　【该题针对“证券交易的原则和交易规则”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查委托指令的类别。根据委托价格限制，有市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查委托指令的基本类别。目前，我国股票市场上客户只能采用限价委托或市价委托的方式来委托会员买卖证券。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查竞价方式。上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

　　【该题针对“证券交易的竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查做市商。一般来说，做市商必须具备下述条件：(1)具有雄厚的资金实力，这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的交易需要。(2)具有管理商品库存的能力，以便降低商品库存的风险。(3)要有准确的报价能力，要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力。

　　【该题针对“做市商交易与融资融券交易”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　【该题针对“委托指令的内容、委托受理”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非交易过户的概念。非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

　　【该题针对“股票的非交易过户和担保”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券委托的形式。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

　　【该题针对“证券委托的形式”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查中证指数有限公司的指数。中证指数有限公司的指数包括沪深300指数、中证规模指数。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

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