2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（6）_第5页

　　41.债券质押式回购交易是指( )。

　　A. 逆回购方向正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返还资金的融资行为

　　B. 逆回购方将债券出质给正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返还资金，正回购方向逆回购方返还出质债券的融资行为

　　C. 正回购方向逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金的融资行为

　　D. 正回购方将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还出质债券的融资行为

　　正确答案：D

　　解析：质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指资金融入方(正回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金、逆回购方解除在出质债券上的质权的融资行为。

　　42.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用( )。

　　A. 双边净额结算

　　B. 多边净额结算

　　C. 统一结算

　　D. 全额结算

　　正确答案：B

　　解析：目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

　　43.证券市场以证券发行与交易的方式实现了( )的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

　　A. 发行与回购

　　B. 筹资与投资

　　C. 一级市场与二级市场

　　D. 投资与并购

　　正确答案：B

　　解析：证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

　　44.场外市场价格决定的主要方式是()。

　　A. 公开竞价

　　B. 连续竞价

　　C. 集合竞价

　　D. 协商议价

　　正确答案：D

　　解析：场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。

　　45.在初步询价结束后，公开发行股票数量在()亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正确答案：C

　　解析：《证券发行与承销管理办法》规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　46.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

　　A. 1000

　　B. 2000

　　C. 3000

　　D. 5000

　　正确答案：B

　　解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

　　47.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

　　A. 集中管理

　　B. 第三方存管

　　C. 有效控制

　　D. 统一存管

　　正确答案：B

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

　　48.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为13：20;乙的卖出价为10.80元，时间为13：35;丙的卖出价为10.65元，时间为13：30;丁的卖出价为10.80元，时间为。13：40。那么这四位投资者交易的先后顺序为()。

　　A. 丁、乙、甲、丙

　　B. 乙、丁、甲、丙

　　C. 乙、丁、丙、甲

　　D. 甲、丙、乙、丁

　　正确答案：D

　　解析：证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易，丙第二个进行交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的先后顺序为甲、丙、乙、丁。

　　49.下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是( )。

　　A. 为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证

　　B. 为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估

　　C. 除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保

　　D. 定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%

　　正确答案：D

　　解析：定向发行债券的担保金额应不少于债券本息总额的50%。

　　50.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。

　　A. 离岸基金

　　B. 在岸基金

　　C. 国内基金

　　D. 国际基金

　　正确答案：B

　　解析：在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。