2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（1）_第4页

31.按照狭义的货币政策的界定，制定货币政策的部门是( )。

A. 银监会

B. 保监会

C. 人民银行

D. 证监会

正确答案：C

解析：从1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，提供金融服务。

32.证券资产管理业务是指证券公司作为( )，根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

A. 资产管理人

B. 融资融券方

C. 证券承销商

D. 资产保值者

正确答案：A

解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

33.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。

A. 80

B. 90

C. 100

D. 110

正确答案：C

解析：一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

34.《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是( )。

A. 记名股票

B. 优先股

C. 国有股

D. 无记名股票

正确答案：A

解析：股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。

35.股票交易的计价单位是()。

A. 每份基金价格

B. 每股价格

C. 每百元资金到期年收益

D. 每百元面值债券的价格

正确答案：B

解析：不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券现货为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。

36.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

A. 购买优先股票

B. 参加股东大会、行使表决权

C. 优先配股权

D. 优先分红

正确答案：B

解析：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

37.股票市场的发行人为()。

A. 无限责任公司

B. 股权两合公司

C. 股份有限公司

D. 有限责任公司

正确答案：C

解析：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

38.关于公募基金，下列说法中错误的是()。

A. 运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

B. 最小金额要求较低，且投资者众多

C. 募集的对象通常是不固定的

D. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品

正确答案：D

解析：公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

39.拉斯贝尔加权指数是指()。

A. 基期加权股价指数

B. 计算期加权股价指数

C. 简单算术股价指数

D. 几何加权股价指数

正确答案：A

解析：基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。

40.1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

A. 发行时间和发行范围

B. 发行规模和发行方式

C. 发行规模和发行企业数量

D. 发行时间和发行方式

正确答案：C

解析：1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。