2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（2)_第3页

　　41[单选题] 从资本市场的发展历程来看，(　　)是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.保护投资者利益

　　B.证券经营机构的不断壮大

　　C.保证证券交易价格的稳定

　　D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　参考答案：A

　　参考解析： 从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监督机关的首要任务和宗旨。

　　42[单选题] 美国证券市场的主板市场是以(　　)为核心的全国性证券交易市场。

　　A.纳斯达克证券交易所

　　B.纽约证券交易所

　　C.芝加哥证券交易所

　　D.休斯敦证券交易所

　　参考答案：B

　　参考解析： 美国证券市场的主板市场是以纽约证券交易所为核心的全国性证券交易市场。

　　43[单选题] 根据(　　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　参考答案：B

　　参考解析：金融期权的分类：(1)按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。(2)根据合约规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。(3)根据金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　44[单选题] 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是(　　)。

　　A.货币市场基金

　　B.指数基金

　　C.衍生证券投资基金

　　D.上市开放式基金

　　参考答案：C

　　参考解析： 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。

　　45[单选题] 非参与优先股票的优先体现在(　　)上。

　　A.股息多少

　　B.分配顺序

　　C.获得收益

　　D.认购新股

　　参考答案：B

　　参考解析： 非参与优先股是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈

　　46[单选题] 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在(　　)个工作日内制定并报送整改计划。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　47[单选题] 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于(　　)名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于(　　)人。

　　A.105

　　B.2010

　　C.3010

　　D.3020

　　参考答案：D

　　参考解析： 资产评估机构申请证券评估资格，应满足的条件有：具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人等。

　　48[单选题] 关于股票的叙述，下列说法错误的是(　　)。

　　A.股票本身没有价值

　　B.股票代表的是股东权利

　　C.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段

　　D.股票是一种真实资本

　　参考答案：D

　　参考解析： 股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　49[单选题] 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币(　　)亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 设立证券登记结算公司应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　50[单选题] 一般股票基金比专门化股票基金的风险(　　)。

　　A.大

　　B.小

　　C.一样大

　　D.没法比较

　　参考答案：B

　　参考解析： 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。前者分散投资于各种普通股票，风险较小;后者专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大。