2018年证券从业资格证金融市场基础知识备考试题（2）_第2页

　　21[单选题] 下列属于资本市场的是(　　)。

　　A.产品市场

　　B.要素市场

　　C.有价证券市场

　　D.黄金市场

　　参考答案：C

　　参考解析：全面地看，资本市场包括两大部分：一是，银行中长期存贷款市场;二是，有价证券市场。

　　22[单选题] 下列基金中，对基金运作的影响力较大的是(　　)。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.分级基金

　　D.伞型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：在公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力较大。

　　23[单选题] 下列不属于货币市场的是(　　)。

　　A.同业拆借市场

　　B.回购协议市场

　　C.票据贴现市场

　　D.债券市场

　　参考答案：D

　　参考解析：货币市场具体又可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、政府短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场及短期信贷市场等。

　　24[单选题] 中小企业私募债，是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的(　　)倍，期限在1年(含)以上，约定在一定期限内还本付息的企业债券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：中小企业私募债是高收益、高风险债券品种，又被称为“垃圾债”，具体是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上，约定在一定期限内还本付息的企业债券。

　　25[单选题] 下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是(　　)。

　　A.D、CC、AAA

　　B.AAA、A、BB

　　C.Aa、A、Ba

　　D.Caa、Baa、Aaa

　　参考答案：C

　　参考解析：穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低可划分为：Aaa级、Aa级、A级、Baa级、Ba级、B级、Caa级、Ca级和C级。

　　26[单选题] 交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行(　　)交易模式，跨系统实行(　　)交易模式。

　　A.T+0.T+0

　　B.T+0，T-1

　　C.T-0，T+1

　　D.T+0，T+1

　　参考答案：D

　　参考解析：交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，但本系统内债券实行T+0交易模式，跨系统实行T+1交易模式，即当日通过竞价系统买入的债券，可于当日通过该系统卖出，但要于次一交易日才能通过固定收益综合电子平台卖出。

　　27[单选题] 申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　参考解析：申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

　　28[单选题] 全国外汇调剂中心于(　　)年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　参考答案：C

　　参考解析：全国外汇调剂中心(中国外汇交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

　　29[单选题] 以下结算方式，对买方有利的是(　　)。

　　A.纯券过户

　　B.见款付券

　　C.见券付款

　　D.券款对付

　　参考答案：C

　　参考解析：见券付款用于现券买卖和封闭式回购到期的结算，是指在结算日买方(融券方)通过债券簿记系统得知卖方(融资方)有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项，然后通知中央结算公司办理债券结算的方式。这是一种对买方(融券方)有利的结算方式。

　　30[单选题] 股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配(　　)的请求权等权利。

　　A.权利和义务

　　B.实物与资产

　　C.股息和红利

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。

　　31[单选题] 国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的(　　);乙类为(　　)。

　　A.0.1%.0.2%

　　B.0.2%，0.2%

　　C.0.2%.1%

　　D.1%，0.2%

　　参考答案：D

　　参考解析：国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的1%;乙类为0.2%。

　　32[单选题] 中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于(　　)予以发布并施行。

　　A.2006年10月17日

　　B.2008年10月17日

　　C.2010年10月17日

　　D.2012年10月17日

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年10月17日予以发布并施行。

　　33[单选题] 作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为(　　)和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。

　　A.利润分配权

　　B.股票收益权

　　C.剩余索取权

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为剩余索取权和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。

　　34[单选题] 结算所实行的结算制度被称为(　　)。

　　A.逐月盯市制度

　　B.逐日盯市制度

　　C.逐时盯市制度

　　D.含负债的每日结算制度

　　参考答案：B

　　参考解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘的规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

　　35[单选题] 交易者买入看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(  )。

　　A.难以判断

　　B.不变

　　C.下跌

　　D.上涨

　　参考答案：D

　　参考解析：交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。

　　36[单选题] 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约是指(　　)。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　参考答案：C

　　参考解析：金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。

　　37[单选题] 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起(　　)个交易日内卖出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

　　38[单选题] 按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是(　　)。

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.金融债

　　D.公司债

　　参考答案：D

　　参考解析：按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债。

　　39[单选题] 2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于(　　)。

　　A.规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

　　B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

　　C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

　　D.规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

　　参考答案：A

　　参考解析：2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于：规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格。

　　40[单选题] 股票增发将会增加发行在外的股票总量，(　　)股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能(　　)。

　　A.增加上升

　　B.增加下跌

　　C.减少上升

　　D.减少下跌

　　参考答案：B

　　参考解析：股票增发将会增加发行在外的股票总量，增加股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能下跌。